2024年1月9日下午，山丹支行组织召开了支行2023年第六期内控案件防范分析会
一、支行行长传达学习总行《关于特殊时点冲业绩行为的风险提示》的通知(工银甘办发【2023]169号)、《近几年全省发生案件警示》、《关于2023年三季度全行违规风险智能识别VIS系统风险监测核查情况的通报》(工银甘通报【2023]36号)、中国人民银行办公厅《洗钱风险提示》的通知(工银甘内控【2023]35号)、《关于省分行对甘州支行“飞行检查”存在问题整改情况的通报》(工银张办发【2023]50号)。
二、营业室负责人对上一期案防会中存在问题的整改落实情况进行汇报，员工异常行为排查(对重点关注人员截止12月末贷款余额进行汇报)，数据治理情况，11-12月运行风险方面存在的问题进行分析并对整改落实情况及下一步工作措施进行汇报。
三、个金团队负责人对上一期案防会中存在问题的整改落实情况进行汇报，员工异常行为排查，信用卡档案上交情况、12月末信用卡不良催收情况、法院诉讼情况、公安报案情况及下一步工作措施进行汇报。
四、对公团队负责人对上一期案防会中存在问题的整改落实情况进行汇报，员工异常行为排查(对重点关注人员截止12月末贷款余额进行汇报)，11-12月不良贷款的催收情况和催收中存在的问题，贷前调查和贷后管理方面存在的问题及下一步工作措施进行汇报。
五、分管行长结合分管专业对案防工作进行强调。
最后，支行行长进行归纳总结
一、继续加强员工日常行为排查，进一步提高员工依法合规意识、风险识别和防范能力，杜绝违规、违纪、违法行为的发生。
二、强化运营风险管理，现场管理人员要严格把控事前、事中控制，认真分析业务运营中存在的不足和薄弱环节，熟练掌握各类业务操作及存在的风险点和控制措施，全面压降风控事件，夯实业务运营管理基础。
三、进一步强化从严治贷，特别要加强贷前调查和审查工作，做好贷后管理工作，及时发现问题，防控风险。
四、高度重视内控管理和案防工作，把依法合规经营、防范案件摆在重要位置，在旺季营销期间强化制度执行，合规营销，杜绝违规行为的发生，为旺季营销各项业务开展保驾护航。