为紧跟反洗钱监管转型步伐，落实内审《关于对上海分行开展信贷重点领域、反洗钱管理等审计工作的通知》要求，夯实巩固支行反洗钱队伍，有效提升专业履职能力，1月5日，自贸新片区分行组织开展了2024年第一次反洗钱专题培训，支行内控管理部及专业部门反洗钱相关岗位员工、网点负责人及运营主管、客户经理等近40人参训。
本次培训首先由支行参与反洗钱业务“星光计划”培养项目的员工以《洗钱行为特征和风险分析主要识别及可疑分析尽调实务》为题进行交流，分享了其在分行反洗钱中心甄别洗钱行为的交易特征和要点，并就网点如何通过识别客户身份信息和分析资金交易开展尽职调查进行培训。
随后，内控管理部经理对工银内审通[2023]127号《上海分行反洗钱管理和操作风险管理审计意见书》中提出的个人客户身份识别存在缺失、法人客户身份识别不到位、受益所有人重要要素信息不完整、异常交易协防联控存在不足，风险提示未有效应用等问题进行一一讲解。要求各相关部门及网点引以为鉴，对照自查整改，进一步夯实支行反洗钱管理基础，杜绝发生类似问题。
鉴于当前涉敏制裁形势日益趋紧的国际环境，内控管理部最后对支行涉敏业务的风险管理要求、涉敏审批业务评价指标、涉敏业务中重点需要关注的风险点、单据审核要点、与客户沟通话术及相关保密要求进行了重申和提示，要求涉敏岗位相关员工规范涉敏业务管理，有效防范涉敏风险，进一步提升一线员工反洗钱敏锐度和警惕性。
通过此次培训，支行员工更深刻地认识到当前所面临的反洗钱严峻形势，提升了员工反洗钱责任意识。新片区分行将持续高度重视洗钱风险管理，积极落实反洗钱合规管理要求，严谨开展业务尽职调查，规范业务审批操作，牢牢守住不发生重大洗钱风险事件的合规底线，为支行持续稳健发展提供坚实保障。