近年来频频发生各种金融案件，经营形式严峻，纵观我行及其他银行的金融案例，归纳最主要的原因为各项内控管理制度未执行到位。银行是经营货币的企业，随着人们金融消费需求的增大，一系列的风险问题暴露，各种作案手段层出不穷，因此我行在案件防控上提出了更高的要求。
一:深刻认识分行“三零两控一提升”目标
我行认真学习并落实分行案防会议要求，以预防为主、关口前移，抓趋势抓苗头，管日常抓经常，确保实现“零案件和案件风险事件、零洗钱和涉敏风险事件、零监管处罚”的目标；加强员工管理，做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关案防长城，对高风险员工进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源，确保实现“控制员工违规事项、控制业务违规问题”的目标；积极配合督导员的监督检查，主动沟通及时整改，努力提升内控评价等级和得分。
二:加强《刑法》、《员工违规行为处理规定》等文件及案例学习
我行认真学习分行工作会议精神，开展晨夕会案防培训，对《刑法》和《员工违规行为处理规定》进行学习。我行通过晨会重温刑法修正案，理解金融刑事犯罪特征，由网点行长带头，组织全员开展专题法律培训，对修改案涉及的骗取贷款、违法发放贷款罪、非法吸收公众存款、集资诈骗等12种金融犯罪全面学习，认真掌握金融犯罪行为特征，我行对历年金融案件进行梳理，做到以案普法、以案释法、以案明纪，强化学法用法意识，提升依法经营能力，从法律中获得警示，增强员工对业务违规以及严重失职行为可能触罪的认知。我行通过夕会重温员工违规行为处理规定，加强对行为规范的学习、理解、掌握，梳理历年员工违规案例，让员工明确严格执行制度就是自我保护的道理，增强员工责任心，在日常工作中把遵守规章、严格执行制度变为自觉行动，切实提高执行力，提高工作效率，保障业务健康发展。
三:开展三类违法违规行为排查和警示教育
为进一步落实分行案防会议精神，切实搞好员工行为排查的工作，我行对网点员工采取调查问卷、员工互评的方式，对员工的兴趣爱好、家庭情况、社会交际、日常工作标准进行了排查，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。而后根据排查结果采取单独谈话的方式对三类违法违规行为进行警示，以确保员工行为的合规性，降低风险和法律责任，通过排查发现违法行为的迹象，及时采取预防和纠正措施，维护我行行业声誉和经营稳定。