福建南平延平支行组织合规经理学习《境内分行合规经理履职指导手册》

🍀羲
创建于2023-12-28
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延平支行组织全体合规经理学习了总行制定的《境内分行合规经理履职指导手册》,内容分为理念认识篇、优秀实践篇、履职模板篇三大部分,旨在通过对《办法》要点解读,列举分行优秀实践案例,提供履职参考模板,为深化合规经理机制建设提供了有力指导。

此次学习让网点合规经理深刻理解到合规经理管控的是本部门合规风险,是协助所在部门和机构落实其合规一道防线主体责任,从岗位上来讲,合规经理是从事本职工作,其定位应该是兼任,而非兼职,更不是额外工作,所以合规工作也要像本职工作一样尽职尽责。

该手册里的内容详细为新转岗合规经理明确了合规经理的履职应聚焦本分行各业务部门及辖属机构合规风险的领城、形式及原因,围绕监管检查与处罚高发多发所涉及领城或管控环节,按照各分行的实际情况来确定合规经理履职的管控重点。如国际业务应突出外汇管理合规、贸易融资、代理行反洗钱管理等事项风险的管控;个人金融业务应突出客户经理行为管控、代销产品等事项风险的管控等

各网点应当参考本手册推荐的相关实践,立足于发挥合规经理对实质性合规风险的管控作用,推动合规经理主动进行日常的合规管控,定期进行合规自查,加强本专业条线合规风险的识别、评估、监测与防控,争取能将合规经理的岗位树立更多的正面典型,为支行的风险把控作出应有的贡献。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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