总结运营管理成效 促进基层网点风控能力再提升
———本溪分行运营内控队伍12月例会

为全面掌握本溪分行运营内控队伍年度履职及基层网点风控情况，强化队伍人员履职能力辅导与基层网点风控水平进一步提升，运营部于12月27日晚召开了运营内控队伍12月例会。孙清副行长、运营部主任室成员、全体运营内控副职参会。

自运营内控副行长转型工作开展以来，本溪分行高度重视运营内控副职队伍建设，为全面展现本年度运营内控副职履职成效，发挥榜样力量，运营部比照经营管理岗位履职要求组织开展全体运营内控副职年终述职工作。在本次例会上，按照基层网点类型，分别选取了7位运营内控副行长代表开展现场述职（其余人员上报纸质述职报告）。现场述职人员从派驻机构内控管理情况、突出问题与风险分析、改进措施等方面，揭示派驻机构及自身履职存在问题，深入剖析成因及风险情况，有针对性提出改进措施及下一步工作计划，对本年度履职工作开展总结的基础上，明确下一年度工作及提升重点，提高政治站位，拓宽管理视角，以高质量的运营内控履职助力网点高质量内控案防工作与业务发展齐头并进。

首先，何莉副主任从派驻管理情况及派驻履职质效两方面对派驻管理年度工作开展情况进行总结，并从提升管理质效、提升履职能力、强化风控管理、彰显岗位价值四个维度明确下一年度工作重点。其次，何莉副主任从本年度综合差错治理成效、远程集中核准及OCR运行监控问题数据分析、典型问题通报等方面对机构运营风控管理情况进行了点评，促进运营风控管理质效提升。

随后，田大华主任对对运营内控副职提出了具体工作要求。首先，要求运营内控副行长队伍发挥好桥梁作用，及时收集并反馈基层网点声音，运营部会全力解决网点反馈的问题，为基层减负。其次，要做实、做深员工异常行为排查与管理，尤其重点关注“关键人员”管理，做好风险防控。最后，要提高政治站位，强化与负责人协同管理，促进基层网点合规、高效发展。

会议最后，孙清副行长重点从四个方面发表了总结性讲话。一是业务管控方面。希望机构负责人作为内控案防第一责任人提高综合差错及不规范问题重视度，运营内控副行长作为业务管控核心人加强合规、规范操作管控，共同将操作风险隐患及时消除。二是人员管控方面。突出强调异常行为排查工作的重要性，要求运营内控副行长要适应岗位职责转变并充分依托派驻管理系统“异常行为报送”功能，协助机构负责人做好异常行为排查及报送工作，强化履职机构人员管控，有效规避道德风险。三是年终决算方面。运营内控副行长要梳理好各条线年终决算工作要求，认真开展账务处理与核查，并坚守好各自岗位，确保2023年年终决算工作顺利完成。四是“开门红”方面。“开门红”工作是我行全年最重要工作，为确保重点工作有效推进，请全体运营内控副职要有“行之大者”胸怀，积极参与到我行经营发展当中，与机构负责人合力推动我行高质量发展。