丹东分行2023年案防工作动态

一、案件风险排查工作

通过开展案件风险排查工作，持续保持案防管理高压态势，及时发现和处置案件风险隐患，及时查处纠正违法违规行为，促进分行业务安全稳健运营。2023年分行案件风险排查立项51项，重点排查信贷业务、员工行为、会计结算、跨业合作、信用卡及信息安全等违规多发点、案件易发点、以及重点业务项目等。通过案件风险排查工作，查找内控薄弱环节，及时发现并解决风险隐患。

二、案件警示教育工作

（一）组织观看警示教育短片

为进一步强化分行案件防范管理，提高全员风险合规意识，打造“审慎、稳健、全面、主动”的风险内控文化。2023年丹东分行组织全体员工观看警示教育短片2次，分别组织全员观看“零容忍”系列短片、组织全员观看“银行合规警示教育”短片。观影后全员积极开展讨论，大家纷纷表示，作为金融企业工作人员，要始终坚定理想信念，要时刻保持清醒头脑，树牢正确的人生观和价值观，坚决做一个奉公守法、守规守矩的明白人、清醒人。

（二）主题宣传活动

分行合规部积极调动各支行开展内容多样的合规宣传活动。利用网点滚动屏、发放宣传单、一对一讲解、走进社区等形式，面向广大市民普及反洗钱、防电信诈骗，非法集资、金融诈骗等知识，提升特定群体的金融风险意识的同时树立我行良好外部形象。

（三）案防主题培训 

2023年分行多次开展案防主题教育培训，除常态化法律法规学习外，分行还以“小盛说合规”为载体进行重点专题培训，特别是对新入职的应届毕业生以及重点岗位员工开展专项培训。    

三、提升案件处置工作能力   

严格落实属地监管关于案件报送管理的工作要求，进一步健全案件信息填报与审核机制。密切联系监管，加强案件处置工作的主动性，指定专人，序时完成，扎实开展案件调查、内部问责和案件审计工作。不断加强案防体系建设，全面提升案件防控管理能力，通过常态化督导、培训等方式提升案件处置工作能力。

四、加强案防管理工作安排

案防管理是一项长期、系统性工作，分行充分认识到加强案防管理工作对实现银行安全、稳健、合规运营的重要意义。为有效强化案防管理，持续做好安全防控工作，分行2024年将从以下方面扎实推进案件风险防控管理工作。