工行伊犁州分行新源支行召开2023年11-12月案防分析会

为贯彻落实伊犁州分行四季度案防工作会议精神，不断提升支行案防工作水平，夯实案防工作基础，我行于2023年12月20日召开11-12月案防分析会。此次会议由行长助理马欣主持召开，支行班子及全体员工参加会议，此次会议包含四项内容。

一是上期案防会决议落实情况：上期案防会支行从业务处理、业务排查、各岗位人员发言及案例学习对“强化结算账户管理，有效防控洗钱风险”的会议主题进行分析学习，引导员工严把开户关，一定要了解对公开户意愿，做好尽职调查，做好反洗钱相关培训宣传。

二是本期案防会议主题：本期案防会会议主题为“知责明责，担责尽责，齐抓共管，不断提升全行案防管理水平”支行就当前案防履职需关注的问题开展讨论，1、主要网点负责人及运营主管的履职不到位，查库不符合制度要求，查库次数不达标。2、网点运营主管未按时完成周期履职任务，网点运营主管存在检查客服经理日终清单重要物品情况不到位、清点核对智能机要素不到位等履职问题，网点运营主管应按日将业务处理、重要事项、业务培训等履职情况录入业务运营风险管理系统，做好内部风险事件和外部欺诈风险事件采集，完成系统分配的重点关注及重点督办任务处理和整改情况记录。3、一楼四室管理不到位，员工离开办公室未锁门，未妥善保管客户资料，业务资料。4、业务运营领域及其他领域执行不到位，主要存在代客保管、代客操作、未按规定进行双录。

三是支行相关岗位代表发言：会议中两名相关岗位代表针对“代客保管，代客操作的风险隐患”及“账户涉案隐患排查”两方面进行发言。

会议最后由支行行长刘帆做总结发言。案防无小事，我行要继续完善内控制度，强化制度执行力度；加强员工警示教育，提升员工合规意识；加大监督检查力度，规范业务操作流程；紧抓问题整改力度，提升全员案防水平。