为促进内部控制体系建设，有效防范和控制风险，进一步提升支行内部控制管理水平，2023年12月20日，呼和浩特分行内控合规部赴车站支行开展2023年内控评价工作，车站支行行长、专职纪检员、合规经理、内设部室经理、网点负责人参加了见面会。会上，内控合规部评价组组长籍丽丽对本次内控评价工作的形式、内容、要点进行了详细介绍，车站支行行长张丽对支行内控工作的概况进行简要汇报，并就辖内机构积极配合内控评价工作提出具体要求。
评价组在现场评价工作中，分工明确，有序组织。通过调阅资料、数据分析、系统抽查等方式，对支行关于党中央重大决策部署、上级行重要工作部署的落实情况、“三重一大”执行情况、关键岗位轮换、离岗检查、消防安全管理、客户投诉治理、实物印章管理、内部户使用、重控管理、重要物品交接、押品评估、信用卡业务、代发工资业务、个人产品合规销售管理、私银产品合规销售管理、法人理财销售管理、岗位履职规范、案防风控等方面的工作进行深入细致的检查，同时，就重要岗位、重要事项、重要环节的风险点及履职要求，为工作人员进行答疑解惑。双方良好互动，既高质高效完成了内控现场评价各项工作，也为支行日常工作提供了精准指导，实现了双向赋能。
评价组在非现场评价环节中，通过调账、调单、调像、模型监测等方式，对车站支行的信贷业务管理、个贷业务管理、接受内外部监管检查情况涉及的方方面面，开展了非现场评价。现场评价和非现场评价同步对支行的整体内部控制管理水平进行了科学客观的评判，实现了原则性和灵活性的有机结合。
内部控制评价是衡量基层行内控管理水平的重要标准，也是推动基层行合规稳健经营的重要机制，本次上级行的评价工作，对车站支行提升风险防控意识和操作风险控制能力，起到积极的促进作用，也为支行高质量发展注入新动能。