为切实发挥典型违法违规案例警示教育作用，进一步提高员工遵纪守法和合规履职意识，徽商银行成都分行于2023年12月18日下午召开案件防控基础知识及案件警示教育会议。分行领导班子成员、各单位负责人和业务骨干参加会议。
会上，分行合规部负责人陈莉莉首先就案件防控基础知识进行了培训，详细讲解了违法发放贷款罪、违规出具金融票据罪等常见金融类犯罪的罪名、要件、追诉标准及相关典型案例，并逐一对《徽商银行员工违规行为处理办法》里“严令禁止17条”进行分析和举例，以加深员工印象，达到警示效果。同时，为强化员工异常行为的识别和排查效果，合规部负责人对员工异常行为的不同表现形式及不同处理方式进行了阐述。
随后，分行风险总监常鸿飞同志在会议中强调案件防控是银行经营管理的重要工作，其效果将直接影响分行乃至总行的监管评级、业务发展和机构声誉。坚决守住“不发生重大业内案件”的底线是我行案防工作的根本目标，需要全行上下齐心协力共同完成，务必做到员工异常行为排查不能流于形式化、案件风险排查要切实开展、合规案防教育要形成常态化机制。
会议最后，分行党委书记、行长李光林同志作总结讲话，表示希望全体员工从典型案例中汲取教训，引以为戒，时刻绷紧案防这根弦，杜绝违法违规行为。并提出三点要求：一是注重事前预防教育。要求各部室、支行持续做好合规培训教育工作，营造全员学规、知规、守规的氛围，推进“知敬畏、存戒惧、守底线”入脑入心；二是加强事中监测排查。要求各部室、支行负责人切实履行员工行为管理和案防管理的 “第一责任”，及时发现员工可能存在的不当行为，加强正面引导疏通和提示警示，帮助员工矫正思想和行为偏差，守好“主阵地”、筑牢“防火墙”。三是强化事后考核问责。分行将继续保持从严治行高压态势，对存在严重违规或违法问题的员工将给予严肃问责处理，同时对相关支行、部室进行“管理与内控”考核扣分。