为了进一步强化员工风险合规意识，加强合规业务操作，有效提升合规管理水平，引导全体员工自觉遵章守纪，深入推进风险管理，我主要做了以下几点工作：
在制度传导与落实情况方面，做到及时传导、开展集中学习制度和相关工作要求，对照学习，警醒反思。与此同时，做好合规培训，对于上级行下发的风险提示、规章制度、管理办法、内控案防材料等，开展学习后签名归档，本季度集中学习了《监管动态提示（2023年第6期）》、《他人钱财碰不得 非法挪用必被捉》短视频等。
在合规检查方面，按照上级行要求，组织开展自查，突出做好对重点业务、关键环节和重点人员的抽查，并积极配合做好内外部检查工作。通过调阅凭证影像、抽调录像、查看回访记录等形式，对网点员工履职、制度落实情况进行检查。
12月14日通过验印记录检查发现，客服经理为客户办理现金支票业务时，系统识别凭证号与实际不符的情况，督促客服经理现场整改。
在案防与操作风险管理方面，做好网点人员及案件风险异常排查、协助网点主要负责人做好员工异常行为网格化管理。加强对于重要空白凭证的保管、交接手续的合规行管理，强化大额现金支付、转帐的复核职能，落实日常现金管理制度要求，严格执行单位银行结算账户管理制度内容。
对于八月份新入行员工，及时开展黄金回购业务理论及实操培训，确保业务合规开展。
在业务运营风险管理方面，按要求回复系统下发的准风险事件核查工作，通过调阅凭证影像、询问经办等方式，分析下发依据及原因，及时回复核查，保证整改闭环，按季度报送运营风险管理案例。
在反洗钱管理制度落实情况方面，日常落实“了解你的客户”原则，对于个人客户，按照开立账户时做到对客户开展“五问两查”，大额转账、取现时手工新增大额交易记录；对于单位客户，使用企业信用信息公示网、融安e信对信息进行核实，客户经理采取相应手段对客户开展尽职调查，核实单位的开立、变更等意愿；及时做好客户身份资料、交易记录等数据的保存工作。于12月每周定期开展反洗钱宣传活动，反洗钱系统内尽职调查做到按时按质回复，必要时手工新增大额交易和异常交易报告。
其他合规工作方面，根据上级行安排，组织本网点落实好信息安全工作，全网点对前台终端及办公电脑合规使用，储存和传递客户敏感信息做好严格管控。