建设合规文化，是立足新发展阶段，弘扬新时代金融行业基本价值观，筑牢当代经济社会金融发展根基的基础性工程，打造合规自律的金融发展文化，能够产生从金融业延伸到经济社会各行业的辐射带动效应，从而打造秩序井然的政治、经济和社会生态。近日，工行北京昌平支行营业室组织召开全员案防警示教育会议。
会议上，昌平支行本部孟浩书记带领全员认真学习了上级分行案防警示教育文件重点内容，并就案例背后的内因、外因和影响开展了深刻分析，督促全员引以为戒、审慎自律。一是严禁违规代客操作。首先，不可使用非客户设备登录客户网银，不可代客户本人使用客户设备登录网银进行操作；其次，不可代客购买金融产品、签字盖章、办理业务。二是严禁违反业务流程。要严格遵循理财及代销产品规定的制度规范，重点包括但不限于全程落实双录、相关人员获取代销资质、严禁违规承诺保本保收益、风险等级匹配和风险提示等。三是严禁与客户发生资金往来或将资金用于不合规不正当用途。员工不可向客户出借本人账户、不可与客户发生资金往来或过渡资金、不可提供与自身经济实力不符的个人担保或为民间借贷资金提供担保、不可将所申请的消费贷款用于购买资本市场金融产品。四是严禁伪造变造印章文件。员工不可违规伪造变造公文、证件、证明文件、印章、凭证和户牌，否则即构成立案标准。五是督促全员养成廉洁自律，洁身自好的生活作风，不可涉黄涉毒、不可醉酒驾车。
针对党员干部，孟书记尤其提出几点要求，一是要重点温习全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争的重要精神，督促党员干部增强纪律、坚守合规，从心理和行为上贯彻落实清廉金融文化。二是要提升案防履职能力，定期召开合规培训和案防警示教育活动，全面落实五项案防职责，遏制自身故意犯罪倾向的同时消除可能为他人犯罪提供的有利条件。三是要构建和完善监管制度规范，从抽查频次、形式、覆盖范围和力度上做出提升，督促全体党员干部严于律己，知规守法。
本次案防警示教育会议对营业室全员再次叩响了合规之钟，将法律法纪和自律文化厚植于每个人心中，推动全员真正做到明理、知规、守纪，自觉践行廉洁自律从业作风，为打造根基稳健、有序健康的金融行业生态铺平了道路。