为加强员工日常行为检查,增强员工合规意识,不断规范员工行为,提升自我约束力,有效防范案件风险。2023年12月8日下午17时,嘉哈关分行内控主管纪委书记刘永宝带队,组织市分行各部门成立五个检查组,对机关部室和辖内九个网点开展突击检查。
一、精心筹备,组织实施全面突击检查。为突出保密性,确保检查的针对性和突然性,有效督促辖内员工加强自身管控,除带队行领导外,所有参与检查人员均无法提前获知被检查部门和网点信息,进驻后,检查人员迅速到位,开展工作。
二、抓住重点,聚焦重点领域、重点岗位。此次检查采取不打招呼、不留死角,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,对办公场所,现金结算区、机房和柜面区域抽、员工储物、客户经理抽及文件柜等采取翻箱倒柜”式检查。重点检查是否违规保管带有“工行”字样的印章,有针对性的对办公领域进行了监督检查通过突击检查,进一步督促全行员工结合“价值服务年”活动,加强《内部控制手册》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和《员工违规积分管理办法》等内控合规制度的学习,引导员工增强合规意识、风险意识和制度执行意识,把合规理念和制度内化于心,外化于行。并以此次突击检查为契机,突出抓好关键环节、关键部位和关键人员日常操作和管理,让员工时刻紧细内控案防这根弦,有效促使员工识别、远离和抵制异常行为,防范案件风险发生。