泰州泰兴支行召开2023年第四次案防形势分析会

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创建于2023-11-30
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  2023年11月28日下午,泰州泰兴支行召开第四次内控案防分析会,市分行纪委书记李军、内控合规部总经理束发良、运行管理部总经理黄红瑰、支行班子成员、支行各部门及网点负责人参加了本次会议。泰兴支行刘杰行长主持本次会议。

  会议共分七项议程。

  一、组织学习案防文件

        孙海洪纪委书记组织学习《监管处罚信息提示(2023)》第10期-关于防范银行保险机构工作人员侵犯客户个人客户信息风险提示,第11期-关于“国家金融监督管理总局泰州监管分局监管工作提示”的相关内容。

二、案防领导小组报告上一期案防会议整改落实情况。

三、案件风险防范情况分析:

(一)新区支行对涉案账户风险防范情况进行分析。

(二)支行营业部对网点现场管理履职管理风险防范情况进行分析。

(三)支行公司金融业务部对借款借据管理风险防范情况进行分析。

(四)综合业务部对重点关注人员管理风险防范情况进行分析。

四、泰兴支行分管行长就本次案防会议进行工作提示:

王嘉凌副行长:

1、严防个人涉案账户发生;2、规范产品销售流程;3、加强双录工作管理;4、加强个贷合规管理;

孙海洪纪委书记:

1、持续性加强制度学习;2、持续做好企业账户涉案涉诈风险的管理;3、做好vis系统下发风险事件的核查;4、全面加强安全生产管理;

五、泰兴支行刘杰行长对案防会议进行总结,并作工作提示:

1、常态化开展警示教育及合规教育,压实案防主题责任;

2、进一步加强内部管理,不断提升网点管理水平;

3、加强信贷客户经理培训,促进信贷业务高质量发展;

4、加强员工异常行为排查和管理力度;

六、分行运营管理部总经理黄红瑰、内控合规部总经理束发良对我行案防分析会作工作布置:

运营管理部总经理黄红瑰:

1、要警惕过度服务,严禁代客操作;

2、要加大对逾期票据问题的治理力度;

3、要严防单位结算账户涉诈风险的发生;

4、要加强内部风险暴露水平的管理;

5、要加快旗舰店网点的提升进度;

内控合规部总经理束发良:

1、加强监管投诉管理,有效遏制信访举报数量;

2、加强基金、保险、理财产品的合规销售,严控金融产品售前、售中、售后管理;

3、加强重点关注人员管理;

4、加强员工异常行为排查的管控力度;

5、加强开户源头治理;

七、分行李军书记作工作要求:

一是做到有效整改、严肃问责,严管就是厚爱;

二是重视账户管理工作,严格防范风险账户发生;

三是加强基础管理工作,提升管理水平;

四是加大vis风险事件的核查力度,切实做好各级格长履职;

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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