11月29日下午，金伟东纪委书记主持召开江苏分行2023年第四次反洗钱领导小组会议，26个反洗钱领导小组成员部室负责人及反洗钱业务骨干参加会议。
会上，内控合规部汇报了年度反洗钱专项检查及涉敏风险评估等近期重点工作。六个反洗钱专业小组牵头部门汇报了本条线2023年度反洗钱工作开展情况、存在困难和问题及下一步工作计划。会议还集体审议了《江苏分行反洗钱“强基固本”能力提升工作方案落地执行表》和《江苏分行反洗钱领导小组工作规程》。
金伟东肯定了全省KYC综合治理取得的显著成效，介绍了“责任上全链条、制度上全贯通、监督上全覆盖”的风险管理思路，要求各部门践行风险为本，坚持联防联控，并就持续提升反洗钱合规管理质效提出了四点要求。
一是加强专业履职尽责，持续夯实管理基础。要压实压紧管理人员履职，各部门主要负责人是本条线反洗钱第一责任人，要做好反洗钱重点工作的部署推动，配足相关资源为反洗钱工作提供有力保障。要压实压紧专业小组履职，借助反洗钱部际联席会议机制，从根本上解决好本专业领域洗钱风险管理的突出问题。要压实压紧成员部室履职，与专业小组形成有效的合力，真正体现反洗钱三道防线联防联控的价值。
二是聚焦客户身份治理，继续保持治理成效。自7月份开展“KYC综合治理指标提升专项行动”以来，各相关专业部室迅速行动、通力合作、攻坚克难，取得了明显的阶段性成果。从总行通报排名来看，三季度江苏分行列系统内第4，较二季度提升20个位次、一季度提升33个位次。各相关部室要巩固来之不易的治理成效，认真复盘短板指标，全面排查未清零指标，纵向压实指标责任，确保顺利完成专项治理行动既定目标。
三是推进尽调团队建设，有效提升尽调质量。要贯彻落实新版尽调方案，各相关部门要加强协同配合、细化工作措施，持续深化我行集中尽调工作。要保持尽调团队的稳定性，推动全行形成专职化、集中化、专业化尽调团队。要全面提升集中尽调质量。持续开展集中尽调专题培训，传导尽调工作的步骤及尽调系统流程。定期通报集中尽调业务处理情况，并按季开展集中尽调质量抽检，推动集中尽调质量再上新的台阶。
四是紧盯涉敏风险管理，切实防控制裁风险。要看清形势聚焦实质风险，相关部门要关注国际制裁最新动态，精准做好涉敏风险全流程穿透评估，严防制裁风险发生。要注重实效建立长效机制，把涉敏管理要求融入到日常经营管理全过程各方面，不断健全完善涉敏风险管理体系。要强化培训加快队伍建设，持续开展涉敏人才队伍建设“星光计划”，打造一支政治素质高、业务能力精、合规意识强的涉敏人才队伍。
下一步，江苏分行反洗钱领导小组办公室将做好此次会议精神的贯彻落实，凝聚专业共识、深化部门联动、明确工作重点，持续提升反洗钱工作质效。