2023年11月23日晚，兴化支行召开2023年第四次案防分析会，支行班子成员、三级经理，支行各部门、网点主要负责人参与本次会议。
一、支行行长叶晓光组织学习《关于银行保险机构工作人员侵犯客户个人信息案件风险提示》；
二、支行副行长陈振华组织学习《关于企业银行账户网银限额调整管控不严的风险提示》；
三、支行案防领导小组回顾上期案防分析会存在问题的整改情况；
四、相关部门根据支行案防领导小组确定的议题作案防风险防范情况分析:
1.个人金融业务部：关于商户业务风险管理的案防分析；
2.业务管理部:关于使用内部户“一对多”模式办理批量代发工资业务的案防分析
3.兴化支行营业部：关于网点连续发生多起风险事件的案防分析。
五、支行各分管行长就分管条线的案防管理措施进行工作提示。
马娟副行长进行工作提示:1、严禁为虚增业务量，给不使用的商户激活，恪守合规底线；2、保险双录工作已经采用新流程，必须要先双录才能购买保险，或者在线上预约双录；3、进入旺季保险任务越来越重，大家在营销保险的时候也要注意保护自己，不要与保险公司人员发生资金往来。
董祥副行长进行工作提示:1、网点普惠贷款要做好贷后管理工作，特别是系统跳出预警的一定要认真做好尽职调查，贷后管理不仅针对系统预警客户，还包括对贷款客户的把控；2、近期网点开户数逐渐增加，要做好开户前的客户识别，杜绝涉案账户。
陈振华副行长进行工作提示:1、各网点要将本次案防分析会材料进行转培训，本次案防分析会多个案例均为近期我行网点出现的风险事件和违规行为，各网点要加强学习；2、个别网点负责人一岗双责履职能力有待提高，内控的根源取决于执行力，网点负责人要发挥带头作用，全力保持零案件风险事件；3、各部门、网点要以本次案防分析会的案例引以为鉴，营造“讲合规、促案防”的良好氛围。
六、支行行长叶晓光进行案防工作提示：
1、各网点要以“身边人、身边事”开展警示教育，利用晨会、夕会进行合规培训，禁止再出现屡查屡犯问题；
2、近期有个别员工触发VIS系统核查，主要是因为他们对制度规定缺乏敬畏之心、心怀侥幸心理导致出现违规行为，全体员工要树立底线思维与意识；
3、全体员工要加强对各项规章制度的学习，特别是《新规》、《网点人员案防履职要点》、《网点案防基本要点》等新规定、新办法，确保合规根植于脑海中。