虹口支行行长室为提升全员合规意识，要求每周五各部门、网点在当天的晨会、班会上开展合规宣讲，塑造全员遵章守纪、廉洁奉公的良好风气。
以身作则，率先垂范
改进作风 狠抓落实
近期，上海市分行内控合规部下发《上海银行业“初心如磐_合规同行”警示教育案例汇编》。该汇编包含员工职业道德操守、业务违规、信息安全保护等方面三十篇典型案例，正是“廉洁合规教育日”最需要的材料。虹口支行决定三策并举，有效落实行内学习宣传。
1、以“格长说”作为宣传载体
支行确定系列化学习宣传方案，每两篇案例作为一期学习材料，邀请川北支行、龙之梦支行、瑞虹支行等网点负责人接力撰写案例体会“格长说”。
宗旨就是用基层员工“听的懂、记得进”的话语，讲明白违法违规违纪的害处。支行内控管理部制作“廉洁合规教育日”学习指引，定期下发部室、网点开展五分钟宣讲。
2、以“198条”强化警示提醒
为加深干部员工对违法违规案例的重视度，在每个案例分析中加入工行的《违规行为处理规定（2022版）》处理条款。
198条的宣传学习一直在路上，而结合典型案例更能使员工知晓违法违规的惩处力度。例如：酒驾和酒后袭警的不同处理规定。
3、以“正向激励”促进主动作为
支行在季度网点内控考核和年度合规经理履职评价中，对积极参与的网点和格长实施正向加分。通过“要我学合规”向“我要讲合规”的引导和激励，鼓励网点积极参与学习，形成良好的合规教育氛围。
第8期 “周五廉洁合规教育日”
大柏树支行
加强教育学习和关爱疏导
各支行通过网点晨夕会、部门班组学习、工银研修中心等线上学习平台开展员工日常合规教育，用身边的事教育身边的人，来加强相关法律法规的学习传导、把这些违规违纪行为造成的严重后果警示给员工。
主动引导员工循规慎行
川北支行
通过本期案例剖析，告诉我们：“过度服务”行为的背后极易潜藏道德风险和案件隐患。当前，外部形势复杂多变，理财市场风险时有暴露。代客理财一旦发生亏损，客户过去的信任很可能变为对银行及员工个人的追责，甚至演化为重大舆情风险。
因此，必须严格划定客户服务的边界，严防“过度服务”引发案件风险。作为金融从业人员，即使有丰富的专业知识和销售经验，但合规意识如果没有随着工作经验的积累而提升，将行为禁令抛诸脑后，盲目自信违规操作，最终会造成“害人又害己”的恶性事件。
警示：员工要牢固树立合规意识、底线意识，不以职业生涯为代价以身试法。
供稿：虹口支行
图文编辑：虹口大柏树支行｜张文夤