2023年11月16日早8：40，大同分行风险合规部负责人携合规专员对营业部开展了案防突击检查以及案防、员工异常行为、征信管理培训。
本次“合规下基层”第一项为案防突击检查。此次突击检查坚持不事先通知，不以处罚为目的，帮助解决实际问题的原则，切实提升检查的“远期收益”。通过检查我分行发现大同分行营业部存在重要资料未加锁保管，案防工作日志进展滞后的问题，我部在检查出问题后立刻对责任人展开案防风险分析以及问责管理办法的学习，以此提高员工案件风险的警惕度，让大家时刻紧绷案防的弦。
随后我部组织营业部柜台主管、理财经理、大堂经理、全体客户经理以及机构负责人开展了员工异常行为的专项培训。以史为镜知兴替，以人为鉴知得失，今天给大家分享的风险案例是身边切实发生的，通过现实鲜活的案例警惕全员勿以恶小而为之，勿以善小而不为，合规之行始于足下。
本次营业部之行第三个主题为征信培训，风险合规部征信管理员对营业部个人征信查询岗、个人征信复核岗、企业征信查询岗以及全体客户经理重申了近期征信检查要点与注意事项，尤其强调了个人征信方面近期消费贷对于优质客户与高端客户无需查询客户配偶信息的情况系统操作时的注意事项，以及个人征信档案归档质效。企业征信方面着重强调了“一事一授权”中容易的忽视的扩盘与续授信情况。
我部通过下沉至机构与前中台人员面对面交流，切实做到了解员工、提升员工专项技能、助力机构合规长效发展，后续我部将持续这一举措，并不断总结与基层的沟通经验，一步步打通案防沟通渠道，引领合规新风向。