白山分行召开2023年第四次案件防范形势分析会暨第二次案防领导小组会、第四次反洗钱领导小组会议

　   2023年11月15日，白山分行召开2023年第四次案防形势分析会暨第二次案防领导小组会、第四次反洗钱领导小组会议。

      本次会议主要任务：总结本年度开展的13个重点领域重点环节治理成效，分析当前监管处罚、案件风险形势，进一步压实案防主体责任，持续开展“价值服务年”主题活动。

　　一、内控合规部就内控评价和案防形势分析作汇报。

　　二、运行、信管、个金三个专业对“白山分行重点领域专项治理”成果汇报。

　　三、祖国行长就《巩固重点领域专项治理成效》作重要讲话。

    （一）强化监督检查，为高质量发展提供保障。各专业积极落实风险防控治理措施；强化监督检查，提升案防有效性；加强反洗钱高风险客户治理，夯实反洗钱“强基固本”工作基础。

     （二）厘清当前案防形势，夯实案防基础。从监管形势、案防管理内部控制来看，全行要持续梳理流程控制制度，强化对关键岗位、重点领域排查，深入落实员工异常行为排查管理，严格落实事前关爱教育、事中监测排查、事后处置应对的员工日常管理要求，通过开展剖析典型案件开展警示教育，强化合规文化建设，有效防范、消除违规违纪行为和案件事故隐患，促进全行合规经营和稳健发展。

    （三）落实案防责任，提升风险管控能力。

       廖林行长在吉林分行调研时强调“要把合规经营作为发展的生命线，持续提升内控有效性，涵养合规文化，确保各项业务均在依法合规的前提下开展”。在当前外部“强监管、重处罚”、内部“求发展、增效能”形势下，当前及今后一个阶段，案防工作的总体思路是：坚持从严治党从严治行的主基调，以高质量统筹好发展和安全两件大事，时刻牢牢把握发展与风控这两条主线，深刻认识安全是发展的前提，将高质量发展建立在安全合规的基础上。

       日常工作要提高监督检查质效，加强“两个手册”应用，强化案防履职督导有效性，深化员工异常行为排查治理。

　　四、各分管副行长针对各专业案防工作作出重要部署。

　　五、王东军纪委书记对此次会议作总结，特别强调三项工作内容：一是认识到反洗钱的重要性，认真做好反洗钱的各项工作。二是强化监督检查，通过日常监督和飞行检查等手段起到震慑效果；工作抓到实处，加强合规文化建设。三是日常工作中充分利用监测模型和大数据，提高工作效率。

　　年终岁尾将至，部分专业旺季营销工作已经开展，在这个特殊时段，各部门要将专项检查、日常检查、案防计划的全年任务做到闭环管理，各级行、各机构管理者将认真落实市行党委的各项工作要求，切实将案防管理制度落到实处，求真务实、真抓实干，坚决杜绝发生案件和重大风险事件为全行持续稳健发展做出新贡献!