11月10日，总行内控合规部王振宇副总经理携集团反洗钱管理处舒本胜处长、反洗钱系统管理与监测处张捷高级经理、宋敏经理一行四人赴上海分行开展反洗钱工作调研。上海市分行纪委书记、内控合规部副总经理、结算与现金管理部、个人金融业务部及反洗钱中心相关人员参与座谈会。
反洗钱集中尽调改革座谈会上，上海分行内控合规部、个人金融业务部、结算与现金管理部负责人详细介绍了反洗钱尽调改革工作开展情况。针对履职过程中遇到的堵点与难点问题，内控合规部、结算与现金管理部、个人金融业务部围绕团队建设、流程优化、交流培训、数字化改革创新等内容积极向总行进行汇报与反馈。
王振宇副总经理听取汇报后，肯定了上海分行反洗钱工作中取得的成效。对上海分行提出的疑点难点问题，王振宇副总经理进行了详细解答，并表示总行将在调研过程中将分行提出的问题与建议一一收集，对存在的共性问题分级分类解决。对如何将上海分行反洗钱工作与其国际金融中心地位相匹配，王振宇副总经理提出了要求：一是积极探索尽调区域集中新途径，结合反洗钱重点工作推动集中尽调高质量发展；二是持续探索一二道防线联防联控新模式，提升反洗钱主动防能力；三是探索反洗钱数据化转型新路径，有效赋能反洗钱履职工作；四是探索反洗钱高质量管理模式新实践，总结监测管理先进经验，有效提升洗钱风险防控成效，为国家迎接FATF第五轮评估做出工商银行应有的大行贡献。
期间，总行调研组考察了反洗钱中心的工作环境，并查看反洗钱工作具体操作流程。
本次调研工作深化了总分支行三位一体工作交流，对上海分行反洗钱工作具有很强的指导意义。下一步，上海分行将在总行的指导下，坚持一二道防线联动，完善反洗钱工作机制，强化能力建设，全面提高反洗钱工作的规范性和有效性。