西安分行组织召开内控评价动员会暨现场核实评价培训会

　　为持续提升完善内部控制水平，扎实有效开展本年度内部控制评价工作，根据分行年初工作计划及省行工作安排，西安分行于11月9日召开内控评价动员会暨现场核实评价培训会。

　　会上，李卫纪委书记对本年度支行内控评价做了动员，内控部介绍了内控评价整体工作安排，同时对现场核实评价进行了培训。李书记对内控评价工作提出以下三点工作要求：

　　一、深刻认识内控评价工作的重要性。内控评价是分行按照规范的标准、程序和频率，对下辖机构内部控制体系建设情况、实施过程和运行结果进行分析测试、验证评估并得出评价结论的监督评价活动，是对各级机构内部控制状况和管理水平的全面检验和评价，结果纳入经营绩效和业务发展考评。要通过对辖属机构内部控制状况的监督评价，及时发现、揭示控制缺陷，督促问题整改落实，不断夯实经营管理基础，持续优化内部环境，有效识别各类风险，强化业务过程控制，进一步提高本机构内部控制有效性，保障分行业务经营稳健发展。

         二、规范审慎开展内控评价工作。评价人员要严格按照规定的程序、方法开展评价工作，本着客观、公正的原则，对评价内容查证核实，严格按要求记录工作底稿，对所评价指标的业务事实负责，保证评价工作质量，确保评价结果经得起上级行的抽查和复评。同时，要强化过程控制，重点关注被评价单位内部控制工作体系建设、控制实施、运行结果，从“事后整改”逐步转变为“事前防范”，在关注“有没有”、“做没做”的同时，更加突出“好不好”的高标准。

        三、严格遵守各项纪律。严格的纪律是评价督导的有力保证，被评价行和评价组要共同遵守好评价纪律，保证评价高效优质开展。一是严禁支行私下接触评价人员，游说不正当删除评价问题，评价人员之间不得利用工作之便，相互进行利益互换，为本行谋取不当利益。二是严格执行我行系统内公务接待有关要求，评价组严格遵守中央八项规定，不得超越工作权限提个人要求。