为进一步建立和完善案件防范工作长效机制，切实防范金融风险，有效遏制各类案件，强化案防管理工作，客观评价和全面掌握全行案防工作情况和成效，根据《北京分行2023年案防履职督导方案》（工银京办发〔2023〕206号）要求，密云支行开展了2023年度案防履职督导工作，进一步提升案防履职工作质效。
本次督导工作，支行成立案防履职督导小组，由肖紫岩行长任组长，李笑丰纪委书记任副组长，内控合规部作为督导小组办公室负责牵头组织推动，在辖内各部门、网点开展督导工作。
（一）高度重视，及时传导部署，明确工作目标。在分行下发的《关于落实总行要求开展案防履职督导工作的通知》的第一时间通过三季度案防会进行工作部署，通过责任分解，按照分行《督导要点》，结合支行实际，细化制定具体方案，将《案防履职督导要点》，拆解成支行、部门、网点三清单。逐级明确案防督导工作目标，在辖内对2家网点和2个部室进行案防履职督导现场检查。
（二） 对照自查，举一反三，强化整改落实。
11月1日，支行组织部门开展案防履职督导自查工作，下发《2023案防履职督导表-部室/网点》进行初步自查。同时支行内控部门要求各部门开展自查时，要本着不怕发现问题、不怕暴露问题的原则，发现问题后梳理问题清单，督促落实整改，以改促效，支行各部室、各网点均能够结合《督导自查表》，逐条自查梳理本部门落实情况。对于存在问题及时上报支行案防履职督导小组，立行立改。支行内控部门将本次自查情况纳入支行案防履职考核，压实案防履职责任，以考核为指挥棒，促进支行各部门案防履职工作提质增效。
（三） GIS线索回头看，确保核实结果无误。支行内控部梳理了自2020年以来，GIS系统内被认定为“已核实无异常”的相关线索，以背对背方式发送辖内各级格长，由相关格长再次核实确认，内控部门再次检查，确保核实结果准确无误；支行内控部门自查员工异常行为合议小组会议记录，确保审定结果与客观事实相符。
（四） 强化督导作用，多维度新举措，助推履职提升。
支行内控合规部利用现有学习机制《支行内控案防周学习清单》、《支行内控案防月学习清单》及“支行内控案防微信群”及时解答辖内各部门自查过程中的问题，并开展支行案防履职督导会，对现场检查中发现的案防履职不到位的情况进行提示，有侧重性地深化履职指导，特别是针对新版案防责任制落实、重点领域案防制度和员工异常行为“两化”管理等重点工作提出明确的工作要求。践行案防履职过程管理思路，确保各部门案防履职漏洞和薄弱环节及时发现、及时纠正、履职管理水平及时提升，切实推动案防工作规范化、系统化、精细化，不断增强案防工作实效。
（五）开展《刑法答题》测试，警示教育，铭记于心。
支行内控合规部于11月6日，组织辖内7个部门、6家网点开展开展《刑法案件管理及刑法知识答题》测试抽查工作，参加抽查共计47人次。通过开展本次刑法测试，深入学习刑法要点，夯实合规理念。帮助员工深入了解刑法的基本原则、相关罪名和主要精神，增强了法律意识。通过引导员工识别违法犯罪行为、了解不同犯罪行为的特点和危害，丰富员工的法律知识，提高法律意识，夯实了知法守法的根基。对于提高自我约束能力，预防违法犯罪，起到了积极的推动作用。