合规管理先进经验分享
--红岗支行

2023-11-06
阅读 571

  红岗支行营业室1989年10月19日成立,现有员工13人其中网点负责人1人,运营主管2人,个人客户经理3人,大学本科以上6人。

       

学习管理制度,助力内控合规建设

  倡导正确的合规理念,营造良好的合规环境。在员工中间积极开展“人人讲合规、人人践合规"的良好工作氛围,尤其是针对新入职的青年员工,着重加大对青年员工的内控培训学习,使青年员工在任何时候都能够端正自己的工作动机,树立积极向上的人生价值取向,珍惜自身的职业生涯,加强制度建设,提高合规性,改进风控手段,有效识别和管理各类合规风险,加强合规培训,明确合规要求,强化问责,牢固防线。

提高防范意识,营造稳定经营环境

  围绕支行的经营中心工作,增强员工的工作责任心,积极制订阶段性的发展目标,积极拓展中间业务收入,逐步健全内部风控管理机制措施,组织全体员工学习警示与反思大讨论活动、观看警示教育短视频等,增强员工遵守合规制度的良好作风,切实提高风险管控能力,夯实员工风险防范思想基础,坚决杜绝各类金融风险事件的零容忍。

强化监督检查,推动风险管理水平

  认真组织实施,提高检查质量。紧密围绕监管部门及总、分行工作要求将排查工作聚焦到重点机构、重点场所、重点业务、重点人群、重点行为等“五方面重点”开展。

        加强员工的异常行为排查力度,通过开展二对一的员工谈心,建立员工思想动态排查台账,定期组织员工家访等形式,全面了解员工的思想动态,同时,该部还定期组织员工开展员工行为规定学习,强化员工对异常行为的敏锐关联度,从而,进一步提高员工对遵章守纪、日常行为规范的强制执行力。

合规案防细化管理,持续健康发展

  定期召开内控案防会议,根据案防议题提出问题同时解决问题,对于风险隐患及时排查。

        健全案防管控机制,组织全体员工学习《员工违规行为处理规定》等制度,定期开展学习心得体会讨论会,有效提高员工案防意识。

        建立风险预警体系,通过对日常业务数据分析及监测及时发现潜在风险。

阅读 571
文章由 美篇工作版 编辑制作
投诉