丽水分行纪委书记杜磊磊一行下沉遂昌支行参加案防分析会

2023年11月3日中午，丽水遂昌支行召开了2023年第五次案防分析会，支行班子成员、部门主要负责人、内控专管员参加会议。分行纪委书记杜磊磊、内控合规部总经理李明出席本次会议。

会议由该行行长主持，各部门针对上一次案防分析会提出的问题汇报整改落实情况，紧扣“案件风险分析”和“案防责任落实”两大主题，对照《案件风险图谱》结合自身情况和部门案防工作开展情况进行了剖析，并对员工行为动态排查情况进行了汇报。 该行各专业条线的分管行长就案防工作中存在的问题和不足以及今后工作措施进行了总结发言。

该行行长就如何做好案件风险和员工异常行为动态排查提出了严格的要求。一是提高思想认识，抓学习，强化防范意识。二是强化一道防线履职，切实把好合规经营的关口。三是加强员工日常动态管理，堵住风险漏洞。四是落实案防考核机制，提高案防意识。

市分行内控合规部总经理李明肯定了该行案防工作的同时，就持续做实案防工作提出要求。一是持续推动案件风险排查走深走实。二是扎实开展员工教育，加强对人员管控，做到提前关注、事前研判。三是坚持以查摆问题为导向，针对问题，采取措施。

市分行纪委书记杜磊磊听取发言后，对该行的案防工作进行回顾总结，并对下一步案防工作做了强调：一是压实案防主体责任，强化责任落实，提升风控能力。二是学会区分案防工作和内控工作，案件风险排查重在环节，务必围绕案件风险点，如“飞单”业务、与三方合作机构的廉洁管理、抽屉协议等问题，结合实际情况，突出主题深入分析。三是盯紧关键人，管住关键点，抓好关键事。