为进一步认真贯彻落实总行“21字”工作总要求和“四高”工作导向，持续推动“三抓三促”工作走深走实，不断提高员工合规意识，营造良好合规发展的氛围。2023年11月2日班后，天水分行开展2023年四季度内控合规培训、反洗钱培训。
会议首先由分行法律合规部负责人组织学习了《甘肃银行经营授权管理办法（2020年修订）》、《甘肃银行2023年度机构授权书》等文件，对天水分行转授权情况进行了介绍，强调全行员工要牢固树立“一级法人、授权经营”的意识，严格执行授权和转授权文件，规范行权，严肃行权。其次法律合规部反洗钱岗组织学习了《中国人民银行天水市分行办公室金融风险提示第1期》，对天水辖内某银行开展反洗钱可疑交易监测时发现的个别对公客户案例可疑交易特征讲解解读，要求客户经理在对公开户及贷款中严把准入关，强化客户身份识别，强化交易监测，防控洗钱风险，加强员工洗钱风险防范意识和识别能力，进一步提升反洗钱工作能力。最后邀请天水分行风险与授信管理部审查人何维对信贷政策和行业准入、授信申报存在的问题等进行培训，何维经理结合授信审批实际，通过授信申报案例对授信申报过程中存在问题进行通报，对如何进行授信尽职调查、授信报告的撰写和应关注的重点进行详细的解读。
本次培训采取现场+视频形式进行，分行本部和秦州片区支行员工现场参加，麦积片区和各县域支行员工通过视频参加，全行约100人参加培训。