6月23日上午，辽宁分行召开2022年第一次反洗钱领导小组会议，省行反洗钱领导小组组长吴迎春通过远程视频主持会议，常务副组长李松涛及其他副组长出席会议，22个成员部门负责人参加会议。
本次会议研究确定了2022年全行反洗钱工作7大类27项任务，重点强调以下五个方面工作
一、制定了《辽宁分行反洗钱工作考评办法（2022年版）》，调整完善了考核指标内容、分值及评分标准，从而进一步完善全行反洗钱激励约束机制，提升各层级、各条线反洗钱责任意识和履职能力。
二、修订了《辽宁分行反洗钱工作“红黄牌”监督机制实施细则》，根据总行制度要求，结合外部形势变化、监管关注重点及导向，修订我行“黄牌”及“红牌”亮牌规则，强化对各级机构、各业务条线反洗钱履职监督，推动“反洗钱治理能力提升工程”落地实施。
三、修订了《辽宁分行2022年洗钱风险偏好管理实施方案》，要求全行认真落实集团洗钱风险偏好工作要求，做好洗钱风险管控指标监测和管控工作，内控合规部要持续监测洗钱风险管控指标，并通过反洗钱考核等手段进行传导，确保落实到位。指标管理部门和涉及分行要及时采取措施加强管理，确保偏好指标管控到位。
四、修订了《辽宁分行反洗钱客户身份识别治理及高风险业务管控评价细则（2022年版）》，依托总行数据质量管理平台，围绕10个重点指标和6个一般指标，对省行相关指标牵头部门和二级分行进行双线考核，督导专业部门及时分析KYC治理存在的问题和短板指标，采取有效措施推动本条线KYC治理及管控工作，实现对反洗钱相关客户身份信息质量治理能力和洗钱高风险业务管控能力的提升。
五、强调了涉敏风险评估整改及人行执法检查(反洗钱)发现问题整改再评估工作，要求内控合规部确保按时完成我行涉敏风险评估问题整改工作并取得实效。并根据人民银行沈阳分行下发的执法检查事实认定书反洗钱领域整改内容，扎实有效推动反洗钱领域问题整改工作，坚决杜绝整改流于形式、整改措施未落地实施等情况的发生。
针对目前反洗钱工作实际，会议提出如下要求：
第一，高质量完成监管检查发现问题整改。针对去年人行执法检查反洗钱领域问题整改，内控部要持续组织二级分行开展交叉抽检，对整改工作质量开展再评估与再检查，各责任部门也要验证本条线整改成效，并加强与上级主管部门的沟通和汇报，争取在今年人行“回头看”进场前，全面落实监管检查问题整改，最大程度减少监管处罚，维护我行合规声誉。
第二，全面落实洗钱风险偏好管理要求。省行要将洗钱风险管控指标执行情况分别纳入年度经营绩效考核及“红黄牌”监督机制，对应采取扣减考核得分、吹哨亮牌、约谈警示等问责措施。
第三，纵深推进KYC治理及高风险业务管控。各机构、各业务部门要在不断提高客户信息质量的基础上，突出抓好高风险领域的治理管控，确保“非实名”“证照注吊销”管控率达到100%；对于总、省行发布的风险提示，以及通报的非实名客户、营业执照注吊销30天内账户与商户、伪现金业务等信息，分析问题成因，及时开展尽调与管控。
第四，提升涉敏风险防控能力。内控部要充分发挥涉敏牵头管理职能，通过涉敏专班会议统筹部署涉敏风险管理工作，要强化横向部门联动和纵向精准督导，组织开展排查和客户管控，同时不断不断完善涉敏考核指标设置，加大考核力度。
第五，全力推进“强基固本”能力提升工作。要认真领会尽调新模式、新机制、新系统的精髓，将总行工作部署落实到位。内控部、个金部、结现部及其他业务部门要严格按照任务分工，各司其职，加强协作配合，按时完成各项交付物。