为进一步推动反洗钱尽调集中改革提质提效，提升尽调中心工作质量，山西分行于10月初召开部际联席会，内控合规部与个人金融业务部共同商议反洗线尽调报告及分类业务抽检工作方案，决定自10月16日起开展2023年下半年质检工作。会议明确了质检人员名单、时间进度、样本数量、工作内容及讨论形式等具体细节。
本次抽检样本由个金部统一提取，个金部主要针对新版尽调系统处理的尽调报告进行抽检；内控部负责对同一样本对应的业务审核岗、分类岗、分类审批岗标签认定和理由描述等内容进行评分。
本次抽检工作分为两个阶段，10月16日至20日，为非现场办公阶段，抽检人员按照总行尽调及分类质量抽检标准展开质检，填写工作底表并给出评分意见。10月29至11月1日,为现场集中办公阶段，内控部与个金部组成了11人的评审小组，涵盖尽职调查岗、业务审核岗、分类岗、分类审批岗，每位质检人员均对自己样本的评分理由进行了现场演示，主要集中讨论高分及低分等存在异议的样本，根据讨论结果对底稿进行修改，形成质检底稿。
内控部和个金部均对本次抽检发现的问题进行了汇总，对有争议的问题进行了现场讨论，形成了十余条问题答疑，拟整理后随抽检结果通报一并下发各二级分行，进一步明确标准，规范操作，提升标签使用的准确率和尽调工作的有效性。
通过本次分类抽检，统一了业务部门与合规部门对反洗钱尽调问题的认识，通过以干代训提升了反洗钱尽调团队的履职能力，为下一步推动“强基固本”能力提升2.0版本工作落地奠定了坚实的基础。