2022年6月23日，工行东湖开发区支行在上级行的统一安排部署下，对照内控合规“价值提升年”活动方案内容，积极组织开展了“警示与反思”大讨论活动，通过本次学习讨论活动，有效提高了全员的合规经营意识，树牢了底线思维，促进了业务的稳健发展。
「案例警示 积极讨论」
通过真实案例，起到警示教育作用。
案例一：2014年12月至2015年7月期间，青年员工胡某、谌某、肖某分别利用从事柜员的便利，在上班时间，采取手抄、打印、手机照相、微信传递等方式，将信息集中提供给涂某，用以补充、完善诈骗团伙所需客户信息，并以每笔30元的价格成交，通过支付宝收款，他们认为神不知鬼不觉但他们不知道的是，在受害人被诈骗且报案后，深圳网络警察对犯罪份子非法行径已通过技侦手段全面掌握。很快他们就分别被公安机关抓获。
启示：银行在为客户提供金融服务过程中掌握了大量客户的私密信息，负有严格保护客户信息安全的责任，银行分支机构或员工违规泄露、出卖客户信息的行为极易诱发重大声誉风险和法律风险，给银行正常经营管理带来较大负面冲击。
案例二：2016年4月下旬，上级行个人理财合规性检查组来到某二级分行辖属某支行进行检查，重点检查飞单、代客保管资料等。当检查组来到该支行行长助理孙某的办公室时，在其保管的资料柜里发现了一个手写的书面清单。正当检查人员在对这份清单进行核查时，在一旁的孙某突然失去了理智，他猛地冲上去将这份书面材料抢走并当场撕毁。
启示：发生被检查人妨碍检查工作、对抗组织检查、突然抢夺撕毁证据材料的错误，让人不可思议大跌眼镜。这种行为既反映了当事人政治敏感迟钝反映了该行学习教育流于形式、依法合规意识不强、风险防范意识不足。
案例三：鲁某是某分行银行卡部信用审批部调查岗员工，蔡某系我行合作机构武汉某融资担保公司一名女员工，负责该公司的客户办理分期付款业务资料整理工作，然后交与银行办理下一步手续。鲁某没有真正做到他所说的离柜及时签退，也并没有在输入开机密码时刻意避让他人，不知情的情况下，蔡某盗取鲁某进机密码进入NOVA终端系统，非法将我行客户信息数千条，提供给了社会不法分子，获利十余万元。
启示：自身的职业生涯要珍惜。员工自身所用工作电脑里面具有商业秘密和客户信息，在保密工作上，有义不容辞的责任。合作单位人员和工行人员在一起办公，有工作交集，同时我们也应该有防范之心，切不可给犯罪份子有可乘之机。
会议以许多真实案例普及合规知识，并开展全员广泛讨论，互相交流认识与思考，营造全员遵规守章的良好工作习惯。
员工心得体会一：循规蹈矩、遵章守规。每个员工要牢记吾日三省吾身，人生如棋，落子无梅，一着不慎，满盘皆输。
与时俱进，依规而行。国有国法、行有行规，要有法治意识，坚持合规从我做起，合规人人有责。
员工心得体会二：不以规矩，难成方圆。《规定》除了对员工进行合规教育外，还从制度上编织安全网，筑牢防火墙，建立了良好的问责管理机制，让每个员工做制度的执行者和捍卫者。为切实贯彻执行新《规定》，在日常工作中要夯实内控制度管理基础，加强对营业网点（部门）的重点领域、重点岗位、重要环节、重要业务风险点的检查，特别是十大重点领域的检查，抓好突击检查和员工异常行为排查，让员工牢记十大禁令。
员工心得体会三：合规经营是银行的生命线、戒备线。也是提升经营管理水平，完善制度体系的需要。做好案防工作是各项业务持续健康发展的基础和保证。质量和效益源于依法合规经营，源于每一个岗位的每一位员工。所以合规人人有责，打好基础，管好长远，从而做到可持续发展。
员工心得体会四：应有防范之心，切不可给犯罪份子有可乘之机。正可谓，害人之心不可有，防人之心不可无。一个以为然的工作大意，被有心人所利用，造成银行客户信息被泄露酿成了一杯苦涩的酒，自身的职业生涯被断送，令人扼腕叹息。
本次“警示与反思”讨论会的成功召开，提高了全体员工的合规意识，以真实案例引导员工结合日常工作实际开展广泛讨论。
警钟长鸣于心，合规落实于行。