合规部周报
2.26-3.1

1.发布合规消保工作会议简报，整理会议网发材料。

2.完成外部监管检查重点问题清单，上传单位主页。

3.完成2023 年四季度监管处罚分析、监管处罚案例，己上传单位主页。

1.完成2023 年度内控报告初稿，论证内控薄弱环节，完成年度内控合规检查整改合账、制度建设合账，内部检查整改完成率 90.2%。

2. 完成业务库安保检查报告。

3.提报 2023 年度优秀内控合规管理员表彰

1.2023 年存量不良授信责任追究报告经党委审议通过，发各机构实施问责程序。

2. 向监管反馈举报事项核实材料，涉及柜面利率操作错误问题

1. 发布2024 年1季度投诉分析报告

2.向山东银保监局报送银行“睡眠账户”典型工作措施、存在的不足、“唤醒”成功的案例。

3. 起草2024 年3.15 金融消费者权益保护宣传方案，参加省银协消保联合宣传座谈会。

1.发布反洗钱新系统上线通知，系统切换上线并跟踪上线情况，反时处理生产问题。

2.参加人行反洗钱工作专题调研会，与人行持续沟通调研问题。

3.讨论2024 年分支机构反洗钱工作专校办法。

1.2024 年合规专核制度初稿，发总行部门确认、完善后发文。

2. 组织一季度分支机构信货业务授权执行自查，开展二委度分支机构授权调整。

3.发布纪律处分到期自动解除及规范派遣制员工处罚的通知。

4. 修订案件风险防控管理办法，组织开展案件风险防控年度排查。

5.发布3.15 金融消费者权益保护宣传方案。

6.修订 2024 年分支机构反洗钱工作考核办法向总行各业务部门征求意见。