为持续加强合规经理队伍建设,扎实推进2023年内控合规“价值服务年”主题活动,提高全辖合规经理的履职能力。2023年10月26日,呼和浩特分行举办了2023年度全辖合规经理履职能力提升培训班。本次培训围绕合规经理管理办法及细则解读、违规积分管理办法、合规审查工作手册以及近期内控合规重点工作等方面展开,辖内一级支行分管内控行领导及合规经理共84人参训。
分类培训,针对性强。制定详细宣讲计划,切实做到宣讲工作覆盖范围有层次、宣讲方式有新意。此次宣讲培训,结合全辖合规经理队伍管理现状,对宣讲工作做出详尽部署,助力辖区支行转培训工作的有序开展。合规经理培训以《监管形势分析与合规经理履职要点》《违规积分管理办法》《合规审查工作手册》为主题从营业网点合规经理的履职要求进行了讲授,并进行了营业网点先进合规管理经验分享。一方面,剖析了合规经理履职要点,汇总形成了各层级合规经理的履职指南,内容详实,指导性强。并对2022年以来我国金融领域执法情况、监管机构重点处罚领域的典型案例进行了剖析,同时分析了当前网点所面临的案防压力和自身内控管理存在的问题;另一方面,随着“强监管、重处罚、严问责”成为监管新常态,合规管控压力不断加大,员工异常行为管控尤为重要。培训中以案为例,以案说教,加强正面和反面教育,提升案防管理水平。
注重实效,实践性强。本次培训围绕合规经理的工作定位、履职要求、管理工具等培训内容,从监管规则要求和我行制度要求两个维度对合规经理履职要点进行了深度解读,同时重点展示了集团内控合规平台中监管规则、规章制度、内部控制手册应用途径,以及《营业网点合规经理手册》《合规红线手册》等内控合规专业成果运用方式,助力合规经理履职质效的进一步提升。通过专业培训,进一步明确了各层级合规经理的履职规范和工作要求,增强了全辖合规经理队伍的专业能力,为持续发挥合规经理队伍在落实一道防线履职、推动全辖业务高质量发展提供了有力保障。为将合规经理履职工作落到实处,该行对合规经理工作提出三点要求:一是各层级合规经理压实履职责任;二是专业条线、支行、网点要加强联动,共同做好合规管理工作;三是珍惜职业生涯,坚守“三线”(底线、红线、防线)。通过此次培训,呼和浩特分行将继续深化“3+1+N”合规经理管理模式,充分发挥青年员工团队合作协调能力,强化专业履职管理,厚植合规文化核心理念,提升全辖内控管理能力。再次强调合规经理履职关键环节,确保将合规履职要点内容传达给每一位员工,切实将合规管理工作落深落细落实。
通过本次活动,呼和浩特分行全辖形成学规、知规、守规的良好氛围,提升了全员的合规意识和合规经理的履职能力。
下一步,呼和浩特分行将持续厚植合规文化,不断涵养全员的合规底蕴,为全辖高质量稳健发展夯实基础。