省行个金部副总经理李强带队到葫芦岛分行参加案防形势分析会并开展调研工作

9月21日，省行个金部李强副总理到葫芦岛分行参加本年度三季度案防形势分析会，对葫芦岛分行本次会议的召开效果及个金条线的案防工作给予肯定，同时提出了几点工作要求，一是强调员工行为动态排查的重要性，要真正做到有效排查，坚决杜绝走过场。二是网点负责人要加强对客户经理的管理，时刻关注客户销售行为和业务操作的合规性。三是客户经理本人要强化自我管理，珍惜岗位，合规履职。

为促进个人反洗钱尽职调查工作的全面顺利上收，个金部副总经理李强带队到葫芦岛分行进行调研，了解葫芦岛分行尽调团队设置及工作运转情况。

葫芦岛分行副行长曹宁宁对尽调团队组建情况做了简短的介绍，并针对尽调过程中遇到的操作困难和需要的技术手段支持与调研组进行了详细的沟通，李强副总经理对葫芦岛行的反洗钱尽调工作给予了全面的肯定。一是人员配置符合适岗要求。二是尽职调查工作上收有效率。三是尽职调查操作能够保质保量。

调研组成员业务支持团队队长杨威到个人尽调团队工作岗位现场指导工作，观察业务处理全过程，并与尽调人员详细沟通调查细节，一是指出工作冗余环节，简化操作。二是以第一视角了解目前的尽职调查工作流程，对可优化的进程进行登记，以便后续更新。三是重点关注外部协查工作，对查询渠道进行梳理，对业务处理细节进行确定。