为充分发挥合规文化建设与发展实践联系点的示范引领作用,促进结对共建行共同提升经营管理及风险防控水平,提升合规文化"联系点"的延伸面和影响力,2023年10月17日上午,山西晋中分行组织合规文化联系点寿阳支行与中都、和顺云龙支行召开了结对共建活动交流会。
签订共建协议
交流会上寿阳支行行长宣读了结对共建活动方案,双方在市分行内控合规部的见证下签订了结对共建协议。决心打造以"发展与合规同心、同向、同行"为目标的合规文化建设的"试验田"与"示范区",通过经验分享、帮扶指导、问题分析、典型案例研讨等,多层级、多业务领域交疏,努力在员工行为,内控评价,合规管理等方面质的提升。
合规管理经验交流
三支行行长、协管行长围绕“员工异常行为排查治理”的经验做法作了交流发言。中都支行以“建立思想屏障、建立预警机制,提升管理高度,强化内控案防管理”进行了排查工作经验交流。和顺云龙支行从采取“四结合”,即“事前预防与事后管理相结合、依规依纪与关心关爱相结合、系统监测与人工排查相结合、正向激励与反面警醒相结合”对排查工作进行交流分享。寿阳支行以网格化排查“九步法",即“教、盯、观、谈、访、查、析、追、树",履行格长职责,筑牢格员行为进行了经验分享。同时以建立点对点,岗对岗常态化的交流机制,相互促进,共同提升合规水平,促进高质量的业务发展。
三支行合规经理围绕"课题化"重点项目进展成效,以"单位结算账户合规性管理"进行了深入研讨交流。中都支行合规经理从“加强培训、强化管理、加强对账、现场管理”四方面进行了分享交流。和顺云龙支行合规经理以“五坚持”,开展账户专题培训、审查开户资料、严格尽调细则、账户分级管理、全生命周期管理,进行了交流分享。寿阳支行合规经理以"管理创方法"、"开户抓源头"、"过程靠履职"、"结果看实效"的管理路径,从落实客户识别"谈、查、审、批、盯"五步法,唱响"培、查、析、改"四部曲"和"结算管理口诀"指导实践做了经验分享。
三支行网点格长围绕推进履职规范、强化能力建设,在员工异常行为网格化管理方面的"实招、实效",进行了履职方法的工作经验交流。
合规脱口秀
三支行青年员工代表,以"合规脱口秀"展演,别具风采,各显特色,展示了对合规的感悟,对"合规创造价值"理念的认识,对《内部控制手册》、《员工违规行为处理规定》的认知。
市分行内控合规部经理对此次交流活动,进行了总结点评,并对三个支行下一步继续深入开展好结对共建活动提出了要求。通过定期召开经验分享交流,取长补短,形成互助互进的良好氛围,进一步提升合规管理水平,倡导"人人讲合规,处处要合规,事事做合规",锻造坚不可摧的合规钢铁长城。
观摩合规文化墙
伴随着宣讲员的讲解,中都、和顺云龙支行同行人员观摩学习了寿阳支行由“合规文化、合规管理、合规引领、合规成效”四大版块组成的"合规文化墙",承接合规,文化传承。