9月14日下午，经济支行召开2023年第三次案防形势分析会，分行个金部副总经理孙建辉一行莅临指导案防工作，支行班子成员、各部门经理、副经理、各网点负责人参加会议。
会上，首先由支行各专业部门分别对前期案防会措施落实情况、员工异常行为排查、内控评价短板指标提升、不良贷款清收、贷后管理、结算账户尽职调查突出问题等进行分析汇报。并提出下一步工作措施。其次由三个营业网点对案防履职评价存在的问题、警示教育、反洗钱等方面的问题进行分析汇报，一个网点专题汇报业务运营风险事件分析。同时各网点就下一步工作提出整改措施。
综合管理部对支行2023年案防履职评价结果进行分析，对问题成因、工作治理措施重点进行阐述，涉及各网点的指标内容进行逐条解读，并针对各网点具体内容，提出整改和具体提升措施，要求持续落实，保持严的基调。
各主管行长就分管部门各专业进行案防履职，并对存在的案防、反洗钱、操作风险、员工异常行为排查等问题及具体排查情况进行分析，并就下一步工作做出安排。
支行纪委书记对前期内控、案防、反洗钱、操作风险、纪检监察等做了回顾及总结，并组织学习了《西安分行2023年第二次案防形势分析会会议纪要》《西安分行2023年深化涉刑案件与风险事件联防联控工作方案》《西安分行2023年第2次反洗钱联席会议会议纪要》《关于规范员工异常行为排查记录及网格维护工作的通知》，同时对下一步重点工作做了详细安排部署：
一是扎实做好员工异常行为排查。做好全行员工三季度家访全覆盖工作。
二是认真落实季度案件风险排查。要求各部门、各网点负责人履行案件风险排查工作的第一责任人职责，高度重视案件风险排查工作，做好案件风险专项排查和日常排查。
三是持续加强反洗钱管理。积极开展法人信息完整率治理。做好反洗钱内部协查答复质效，做好高风险客户业务管理，有效压降客户投诉数量。
四是深化员工合规教育。要求全员学习总行《严守国法行规 远离黑恶犯罪》警示教育短视频。
五是提升内控评价水平。进一步加强缺陷指标治理。
六是纪检监察工作。做好信息宣传报道。加强重点指标监督，强化作风建设。开展典型案例的警示教育。做好教育整顿工作。
个金部副总经理孙建辉首先对支行第三次案防会的准备情况、会议质量给予充分肯定，对支行严谨细致的工作作风表示赞许，并对下一步支行案防工作提出两点建议：
第一，对关键重点业务的管理案防履职要抓深抓细。从销售人员资质、销售过程合规、销售话术合规、真真切切抓实轮岗制度，从严落实尽责履职，做实日常合规管理工作。
第二，强化对反洗钱的管理力度。对关键环节、重点岗位、易发风险领域进行严格监督，从严落实制度要求，切实从严开户审核、落实五问两查、每户必看警示教育短片，对各条线、各网点做好反洗钱把关，从而使案防工作再提一个高度，从易发风险、差错的环节入手，重点监督关注，强化实质风险把控。
支行行长对个金部孙建辉副总经理提出的案防工作指导意见，现场表示要求各部门、各网点会后认真落实，强化管理措施，严控实质风险。
支行行长首先就三季度支行采取的一系列内控案防工作措施进行交流分享，然后就各部门、各网点现场汇报情况进行了分析点评，对全行内控案防及纪检监察工作提出进一步要求：一是聚焦合规经营，切实抓好两个“固本”工程；二是严字当前，刻不容缓深化全面风险防控；三是突出重点，找准当前内控案防工作着力点；四是深化作风建设，着力增强员工幸福感，同时现场要求支行纪委牵头，全行高度重视，从员工切实关注的问题入手，实现对员工关心关爱，从而提升员工满意度、幸福感；五是加强案件警示教育，营造良好合规氛围；最后再次强调在目前监管环境趋严趋紧，监管处罚面越来越广的形势下，我行要从严从实，抓好内控案防工作，顶住外部风险，绷紧内部防线，为支行高质量发展提供安全保障。