2023年9月8日上午，自贸区分行召开三季度案防形势分析会。本行行领导、各部室及网点负责人参加会议，市行资产负债管理部领导与会指导。
会上，纪委书记组织学习《2023年重庆分行案防工作要点》、《国家金融监督管理总局重庆监管局办公室关于严防代客操作引发案件风险提示的通知》（渝金管办发[2023]20号），开展相关风险提示，提出具体工作要求:一是扎实开展警示教育。各单位负责人要认真开展案件风险警示教育，注重形式多样化，确保学习到位、警示到位。二是认真履行格长职责。各位格长要高度重视员工异常行为排查，强化员工教育管理，进一步增强全行合规意识。三是严格落实“一道防线”案防责任。各专业条线要坚持风险导向，强化排查力度，对检查发现问题，确保整改到位。内控办组织学习《重庆分行员工异常行为网格化智能化排查实施细则（2023年版）》，围绕实施员工异常行为新版排查办法的新要点新要求，开展履职提示。
会议听取各部、室上季度督办事项汇报；个金部、信管部分别就企业网上银行限额调整业务受理和尽调风险、授信项下授权审批业务风险开展专题分析；分管行领导作季度案防履职报告，对分管专业内控案防工作进行点评并提出工作要求。
市行领导高度评价本次内控案防分析会，认为本次会议内容丰富，紧扣风险分析和责任落实，具有较强的指导性、实用性，同时从票据业务客户准入、交易背景真实性、风险监测等监管处罚点进行风险提示。
最后，行长对各专业汇报内容进行点评，结合当前外部监管形势、内部管理问题等，对潜在风险隐患进行剖析，从进一步增强合规经营意识、提升内部管理水平等方面的提出管理要求，并对下一季度内控案防重点工作进行部署。