2023年9月8日,泾川支行在晨会时间全体员工学习了内控合规风险提示第4期,会议对部分违规行为予以解读,意在提高员工风险意识,杜绝员工发生违规行为。
一是套现或为其他人套现提供便利。部分员工使用它行信用卡或我行e分期资金消费,无真实消费背景,存在他行信用卡套现和我行e分期套现的情况。
二是出借账户。部分员工风险意识薄弱,未能严格执行行内政策,向他人出借账户,存在严重的潜在风险。
三是贷款资金流向禁止性领域。部分员工频繁在我行、他行或小贷平台办理消费贷款,贷款资金流向证劵、期货、基金、理财等禁止性领域。
四是为亲友经商提供便利。部分员工与亲友对公账户之间资金往来频繁,利用职务便利为亲友经商谋取私利。
希望通过本次学习,能够提高全员合规意识,严格把控员工风险行为。