区分行“飞行检查”和“现场还原式”案例教学相结合助力网点风险防控

鄂尔多斯内控合规
创建于2023-09-06
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  2023年8月29日至9月1日,区分行内控合规部飞行检查工作组莅临鄂尔多斯伊西街支行开展飞行检查。

        本次检查,区分行本着“四不两直”原则,检查组抵达鄂尔多斯市后未做休息停留直接奔赴伊西街支行检查现场,突击查看网点工作人员办公、活动区域,逐一检查办公桌、保险柜、储物柜等,同时对非现场检查发现的问题进行现场核验,并结合检查情况与网点负责人、运营主管、客户经理进行访谈,了解人员、业务及客户情况,就如何查漏补缺,防控风险进行深入交流。

  检查结束后,区分行检查组组长高巍经理对检查过程发现的问题以“现场还原”方式和支行全体业务人员进行交流,通过支行监控影像、现场图片逐一指出本次检查发现的网点人员在操作中存在的违规问题和风险隐患,以及为堵塞漏洞应采取的正确做法。

  培训结束后,田书记对区分行本次检查和培训表示感谢,同时对伊西街支行提出三点要求。一是彻底整改本次检查问题,要举一反三,由此及彼,全面整改。二是要树立正确的经营观和业绩观,加强学习,以专业的业务水平促进支行健康快速发展。三是支行要加强青年员工合规教育,近期要组织开展合规学习、合规主题演讲等合规教育活动,进一步提升青年员工合规意识,通过本次以案促学、以案促改,深化支行合规氛围。

  通过本次“实景现场还原式”案例检查和教学,网点人员深刻理解了各项业务合规操作的意义,特别是新员工、新转岗人员对自己从事岗位的主要风险点有了更为深刻理解,能够知其然知其所以然,进一步提高员工操作风险和案件风险防控意识,为支行高质量稳健发展夯实基础。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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