揭阳力量——最美身边人和事系列宣传 第5期

市分行2023年第二季度网点风险与合规KPI考核

第一名

获奖单位：新光支行

主要负责人：杨楚晓

第二季度新光支行在合规与风险板块（40分）综合得分44.93分，其中内控合规综合考核（10分）得10.21分，网点柜面与营运业务（10/15分）得分18.78分，网点信贷风险管理（15/20分）得15.94分。反洗钱工作考核加2.45分，无稽核差错加2分。内控合规和柜面营运考核突出表现，使风险与合规KPI考核名列前茅，在市分行半年工作会议上受到颁奖鼓励和通报表扬。

• 坚持党建引领，将合规风控意识教育纳入党建工作，网点负责人通过晨会、周会、党支部会议传达学习合规案例，让合规风控意识入脑入心，推动全员主动合规。
• 坚持合规与发展“两条腿”走路，将合规教育常态化、具体化，形成积极正向的合规管理氛围，筑牢合规根基。
• 紧盯考核方案，紧跟考核导向，认真学习市分行下发的风险与合规kpi考核方案，先找到差距补短板，在不扣分，少扣分的基础上，争取多加分。

在完成日常工作之余，争取加分。如响应市分行号召，积极配合开展反洗钱宣传工作，有关宣传工作的通讯稿被揭阳市银行业协会采纳，在第二季度考核中加2分，取得领先优势。

做好风险与合规方面的工作，更多的还是需要常态化的坚持和精细化的管理，需要跟领导跟同事们多多请教和学习。新光支行会继续努力，一步一个脚印做好内控合规工作，实现支行健康平稳运行。

市分行2023年第二季度网点风险与合规KPI考核

第二名

获奖单位：玉都支行

主要负责人：黄旭通

玉都支行在市分行第二季度合规与风险板块考核（40分）综合得分是42.77分，其中内控合规综合考核（10分）得分9.94分，网点柜面与营运业务（10/15分）得分18.96分，网点信贷风险管理（15/20分）得分13.87分。在反洗钱宣传、客户信息完整率、柜面稽核监测等工作得以加分，在上半年风险与合规KPI考核中名列前茅，受到市分行半年度工作会议颁奖鼓励和通报表扬。

• 网点负责人作为合规工作的第一责任人，严格落实主体责任。
• 宣导市分行合规工作要求和案防合规案例、稽核指导、风险提示，确保全体员工坚守合规底线、红线、高压线，营造合规经营氛围。
• 落实反洗钱宣传工作和尽力提升客户信息完整率。
• 组织支行柜面人员进行业务学习和总结归纳业务难点，易错点。
• 落实柜员凭证日终互相勾兑，确保业务上无稽核差错，今年以来支行没有发现一笔稽核差错。

营运主管日常对各项指标进行跟踪整改，对其他大多网点得分较低的RPA应用（5分）进行探索学习，使得该项指标得分一直在前三名，从而拉升柜面与营运综合考核排名。第二季度的风险与合规KPI考核得分也使支行在网点KPI考核上排名第三，比上季度进步6名，大大鼓舞了支行的员工士气。

网点KPI要做得好就要全面开花，至少不能有一项是拖后腿的，其中风险与合规板块是个很重要的板块，我们业务营销始终要以合规为前提，注重风险防控，二者是个相辅相成的关系。