为加强支行内控案防工作部署要求，提高支行内部案防工作水平，提升内控案防工作效率，巩固支行发展成果，为支行各项业务发展提供一个安全稳定的总基石，广场支行于2023年8月29日召开2023年第四次内控案防分析会。
首先，广场支行行长汪莹莹针对上次案防分析会内容落实情况进行汇报。针对第三次案防分析会案例中员工异常行为进行了排查，减少代客操作，赌博套现等行为的出现。对对公账户额度方面进行了重点调控，在保证对公账户正常使用的情況下，压降对公账户涉案风险，保证网点工作的平稳运行。
其次，针对本次案防分析会，汪莹莹行长主要从涉案账户风险防控和销售合规两方面分别展开论述
会议主题一，涉案账户风险防控
汪行长针对支行重点防控工作展开论述，针对农民工工资开卡业务，由于农民工风险防控意识薄弱，代发工资周期短等的情况，要加强网点涉诈宣传意识，同时加强对存量不动卡的工作排查。针对对公账户排查工作，汪行长强调，要通过对长期不动户的治理管控等，压降对公账户涉案风险。
会议主题二，销售合规
汪行长强调，要严格合规销售保险理财产品，严格按照规章制度办事，针对代办保险等业务，严格审查代理人身份，代理人手续等，坚持保险销售双录，在开展支行业务发展的同时，保护自身合法权益
针对广场支行工作汇报，李坤书记指出，涉案账户风险防控必不可少，但是需要加强排查效率，通过工行系统，重点比对排查清单，查询变动代发个人，通过重点防控，同时筛查年轻群体，不动户群体等涉案多发群体，提升排查工作效率。针对销售合规，李坤书记强调，销售合规，前提是合规上岗，要坚持双录，坚持规范用语，在销售产品时获得主动权，保护自身权益。
针对此次内控案防工作，李坤书记提出四点认识。一，要持续加强员工异常行为学习，严禁信用卡套现，赌博等行为的出现，要明白违纪的严重性以及越往后越严格的执纪趋势；二，针对涉案账户管控，要加强合规开立账户，针对长期不动户，存量客户等进行针对性管控，对存量客户提升限额的合理性进行严格审查；三，要合规销售，通过手续合规，材料合规，办理人员合规等提升销售合规，保护员工自身安全。最后，李坤书记强调，广场支行要珍惜来之不易的宝贵成绩，最近内控案防形势严峻，要学会科学研判，切忌因少数内控不合规行为影响支行全局发展