2023年8月25日下午，秦皇岛分行组织召开2023年第二期柜面营运风险例会，田洁副行长出席会议并讲话。本次会议由营运管理中心张海霞经理主持，营运管理中心、内控合规部、公司业务部相关负责人，全辖委派营运主管及督导检查人员参加了会议。
中心各分管经理就二季度营运重点考核指标进行通报总结，对机构用户管理、印鉴卡管理、账户资料影像传输系统、营运业务内控评价、督导检查及大数据筛查发现问题、现金上缴、外币兑换、自助设备投诉处理流程、故障设备维护等进行了细化讲解。对COS_T系统各项指标情况、“双治双促”专项治理、假币收缴、柜面现金交接、对账管理及账户年检等进行工作提示并提出具体要求。
银都广场支行营运主管朱亚男、北部工业区支行营运主管周颖分别就银行柜面票据审核要点解析、柜面业务操作风险内控评价提升做了分享交流。
西港路支行营运主管韩金宏、盛秦福地支行营运主管蒋娜娜、文化北路支行营运主管刘陆洋分别就营运主管履职进行了经验介绍。
分行相关部门就分管业务进行工作提示。
•公司业务部副经理闫晓芬就对公自助回单打印、个性化参数调整、代付专户清理、客户信息整改工作以及国际收支数据申报进行细化讲解。
•内控合规部经理高欣通报反洗钱数据整改情况，就员工行为管理、合规案防警示教育、提升客户尽职调查质量及可疑线索发现能力提出具体要求。
会议中，张海霞经理传达了省分行二季度柜面营运风险分析会会议精神，对重点工作进行安排部署。一是聚焦“双治双促”、“屡查屡犯”问题，强化问责，精准治理，全面提升柜面操作风险防控能力。二是履行内控案防职责，抓好风险防控，扼制涉赌涉诈问题发生。三是常学习，勤思考，加强业务指导。关注新员工培训、制度更新、流程变化，做好传导培训和精准指导。四是多措并举，加快三个转变，强化主管队伍建设，全面提升主管执行能力、责任意识、创新能力和履岗能力。
随后全辖主管开展座谈，大家广泛发言，积极探讨。具体就本支行二季度内控评价考核、营运短板指标、突出问题治理，稽核问题防控、新员工管理、风险防控建议等进行分享交流。
最后，田洁副行长就本期例会做总结发言，并提出具体要求：一是强化现金管理，严缝密织风险防护网，保障安全运营。重点关注柜面现金部位风险控制。二是强化考核引导，压实管理责任。结合本行实际，一行一策，以考核重点指标为导向，补齐短板，提比进位。三是把握重点干工作，聚焦“双治双促”和突出风险点专项治理。坚持问题导向，做到精准防控。四是强化培训和督导，对于屡查屡犯等问题加大考核力度，强化问责机制。五是抓好员工行为管控和风险意识教育，建立重点人员帮扶名单。田行长指出：全体营运条线干部员工要躬身入局，践行新金融理念，坚定信念，凝心聚力，做好营运条线风险防控，助力全行业务高效稳健发展。