8月8日—8月22日,平顶山市银行业协会就河南省银行业 2023 年“自律合规促进年”活动落实情况,抽选涵盖国有大型银行、股份制银行、城市商业银行、农村商业银行及村镇银行在内的7家会员单位开展了系统性现场检查。
为进一步增强会员单位自律合规、风险管控意识,筑牢合规价值理念,推动河南省银行业 2023 年“自律合规促进年”活动做深做细,根据《河南省银行业协会关于开展河南省银行业 2023 年“自律合规促进年”年度检查工作的通知》有关要求,市银协高度重视,精心部署,制定并下发了《平顶山市银行业协会关于开展2023年“自律合规促进年”年度检查工作的通知》,抽调自律服务部人员和会员单位业务骨干成立了“自律合规促进年”检查工作小组,全面负责此项工作的组织实施。检查工作开始前,市银协专门召集检查组成员进行了检查要点、方法步骤、标准掌握、工作纪律等内容的培训,并对检查小组成员进行了明确分工,为此次检查顺利进行奠定了基础。
检查组每到一家会员单位,首先听取被检查单位自查情况汇报,紧接着调阅相关档案资料,按照省银协统一制定的36项检查内容,分别从组织架构、制度管理、员工行为、案件防控、合规文化和公约执行情况六个方面逐项核查实际执行情况,对其工作亮点、存在的问题等认真登记检查底稿,检查结束后对检查情况进行汇总,由检查组组长向被检查单位反馈存在的问题,提出整改要求和整改时限,做好后续整改情况的跟踪问效,保证问题按时整改到位。
平顶山市银行业协会专职副会长表示,此项工作的开展有利于增强银行业机构自律合规、风险管控意识,切实提升服务实体经济质效,对防控各类案件风险也将发挥积极作用。希望各会员单位能够以本次“自律合规促进年”现场检查工作为契机,主动发现短板,抓好问题整改,自觉将自律合规各项要求融入公司治理和业务经营等环节,营造良好合规文化氛围,为促进平顶山市银行业稳健经营、推动全市经济社会高质量发展作出更大贡献。