湖南分行举办第八季“合规文化大讲堂”

湖南内控合规
创建于2023-08-22
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  2023年8月19日,湖南分行开展第八季合规文化大讲堂,分行党委书记、行长邱亚光以《高质量内控合规服务湖南分行高质量协调可持续发展》授课,分行领导班子成员,各二级分行、各部室主要负责人参加培训。

  邱亚光从中央、监管部门、总行的高度阐述了高质量内控合规在高质量发展中的作用,聚焦近年来监管关注的重点、监管形势的变化和监管处罚的导向,从全辖改革发展相关要求的高度深入分析了高质量内控合规的内外部压力和主要矛盾,强调内控合规是全行性工作,事关全员、全专业、全口径,明确了各级机构主要负责同志要承担第一责任人责任、条线主管部门要承担的主体责任,以及第二道防线承担的监督责任。

  邱亚光指出全辖要认真贯彻落实党中央和总省分行党委的决策部署,对标对表监管工作要求,严守监管红线,将依法合规经营作为发展底线和核心竞争力。

       一是提高政治站位是高质量内控合规的根本出发点。要确保各项业务符合党中央、国务院的决策部署,将保障正确的经营发展方向作为内控合规工作的根基,积极防范和化解重大金融风险,抓好中央巡视、审计、监管整改,体现国有大行应有的责任担当。

        二是高质量内控合规的重要支撑点。要坚持体系管理,多管齐下、多策并举,以内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的目标,逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制。       

        三是强化案防管理是高质量内控合规的关键着力点。要以深化涉刑案件与风险事件联防联控机制和精准开展员工异常行为管控为抓手,实现从事到人、从人到事、人事合一的案件风险管控新格局。以案防“三书、三谈、三会”,推动案防责任制落实落细。认真推进员工异常行为网格化智能化管控,重点关注员工异常行为排查整改工作,加强闭环管理,做到员工异常行为排得出、管得住。

       四是推动高质量发展是高质量内控合规的最终落脚点。近年来湖南分行严格落实内部控制体系三年规划,不断完善协同管理机制。2022年度总行取消了对湖南分行重点监控行的监控,内控评价等级提升为二级2档,人民银行综合评价获得A级,标志着内控体系建设取得了阶段性的成效,全辖要继续保持良好态势,共同进步,争取获得更大的成绩。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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