2023年6月26日，辽源分行组织召开第二次案防形势分析会。会议主题为“追根溯源深化屡查屡犯问题治理 标本兼治筑牢案件风险防控堤坝”。参加本次会议的人员有分行行级领导、各部室主要负责人、各支行行长。本次案防形势分析会由行长李明主持。
李明行长围绕本次案防形势分析会主题作了重要讲话。总结当前全行内控案防工作所面临的新要求和监管形势，提出三方面工作要求：一是要抓思想教育，增强主动合规意识。要进一步统一思想加深认识，有效分析问题产生的根本动因，持续强化问题的根源治理，溯本求源结合关键风险点，梳理和剖析诱发案件及风险事件的根源，彻底从源头上强化日常管理履职和岗位履职。持续强化屡查屡犯业务风险的防范，加强日常业务检查与审核，强化岗位职责履行真正从源头上堵住各类业务风险事件的发生；二是要抓执行管理，切实防范操作风险。要掌握事物发展客观规律，贴近员工实际开展业务管控。认清违规行为实质，透过现象看本质，做好深层排查，透过外在现象抓住内在本质，分清主次抓住关键点和核心痛点。持续提升问题管控能力，确保为全行合规稳健发展提供保障；三是抓考核管理，提升问题治理质效。突出对屡查屡犯等总省行重点控制的业务运营风险进行考核，强化责任落实和责任追究，确保全行业务运营风险事件的有效压降。不断提高员工整体业务素质和工作技能，实现对各类风险的有效控制。从源头上防范问题，杜绝屡查屡犯问题再次发生。对履职不实、不力、不到位而发生违规问题或风险隐患的要严厉问责，从日常管理、监督检查、案件风险排查和考核导向入手，将内控案防理念与经营管理深度融合，层层传导案防压力，营造全行内控案防良好氛围。
纪委书记陈殿元就全行所面临的内控案防形势，结合全行内控案防工作提出四点工作要求：一是强化责任，履职到位。要进一步对照《内控案防履职手册》、《案防履职指引》压实主体责任和一岗双责。对照职责范围认真进行梳理，查找履职过程中存在的不足和薄弱环节，确保履职到位；二是聚焦重点，排查到位。各相关部门要认真落实总行《关于2023年深化涉刑案件与风险事件联防联控的指导意见》以及省行实施方案，确定任务清单，做好细化分工和排查治理，确保问题排查到位，风险揭示到位，杜绝在监督检查过程中发生“零”问题，及时发现不足，做细做实监督检查工作，早排查，早发现，早处置，防患于未然；三是深化治理，整改到位。全行要围绕屡查屡犯存在问题，各专业开展深化治理工作，对于制度执行不到位，漠视制度的行为人和责任人进行严肃问责，发挥警示震慑作用，杜绝屡查屡犯问题再次发生；四是强化员工异排，管理到位。持续做好员工异常行为的排查和管理工作，及时排查苗头性问题，防范因员工异常行为排查不到位，异常人员铤而走险，诱发案件风险。切实将排查工作做细做实“管好人”，履行好格长的排查第一责任，消除潜在风险。
副行长陶春明就分管专业案防管理工作提出三点要求：一是问题查找到位，提升问题整改质效。全面强化问题根源治理，对标问题有效整改；二是深化履职到位，提升风险意识。切实履行专业风险防控职责，做细做实过程管理；三是风险把控到位，确保销售合规。有效防控风险，确保产品销售和业务操作的全流程合规。
副行长刘晓玲就分管专业案防管理工作提出三点要求：一是强化日常风险防控，确保问题治理到位。进一步提升精细化管理水平，有效防控风险，结合风险源头要常抓不懈；二是深化专项检查，确保检查督导到位。深化可疑数据治理和消保质效提升，坚持举一反三，切实防控监管处罚风险；三是提升整改质效，确保整改落实到位。认真梳理和剖析问题源头实质，突出质效，确保整改落实到位。
副行长苏大恒就分管专业案防管理工作提出五点要求：一是贷款审查要真。持续强化贷款真实性的审查，确保贷款业务全流程风险可控；二是责任落实要严。加强底线意识，进一步明晰信贷纪律红线，从严贷款三查，将从严治贷落到实处；三是风险管控要真。有效把握信贷风险的关键环节和关键点，确保风险可控；四是客户信息治理要准。结合客户信息治理的多样性和复杂性，深化源头把控和有效联动；五是账户管理要细。严控账户涉赌涉诈风险，强化开户环节的风险把控，避免监管风险及账户风险转嫁。
高级经理马忠军就分管专业案防管理工作提出三点要求：一是持续强化案防及安全生产责任意识，加大排查力度；二是强化重点领域安全治理，提升重点领域防控质效；三是增强应急演练质效，营造安全生产氛围。
内控合规部对2023年第一次案防形势分析会提出问题整改落实情况、非现场监测指标情况、前五个月监管处罚情况进行分析汇报。个人信贷中心、个人金融业务部、信贷与投资管理部、运行管理部、东方红支行、西宁支行依次进行汇报演示分析。