2023年8月9日乌达支行召开三季度案防专题会议，会议由乌达支行行长王宏峰主持，乌达支行全体员工参会。
会议第一项，支行副行长王淼汇报三季度案访工作执行情况。发现工作中存在的问题及解决措施：一、业务运营方面。未达到市场a类点钞机一台，换机号码数据状态显示异常，目前落实情况已整改；要求今后在每日营业前需对清分机点钞机联网状态、存储状态进行检查，发现问题及时报修。点钞机在进行清洁保养后必须放回原位，不得擅自移位，避免出现网络未连接情况。二、业务办理方面。工作人员业务办理中不区分流通件，经过点钞机的钱需放在回笼券，再使用清分机。三、代发工资方面。已整改代发工资单位预留硬件不符的情况，严格落实执行代发工资相关制度，强调代发工资单位如有账户信息变更或预留硬件变更等，需及时更新相关客户代发工资信息及预留硬件等。四、硬件措施方面。ATM机加钞机柜钥匙文件交接登记簿落实情况已整改，已建立相关登记簿，并严格按照执行《网点现金及实物管理办法》建立各类实物交接登记簿，包括加钞间钥匙、大部钥匙、款箱钥匙、智能机具钥匙等。
下一步的工作措施：一、加大运营指标考核力度，拒绝对风险事件纳入运营主管季度绩效考核中，需实施排查管理，对屡屡差错的问题需严加考试，同时按月召开网点运营风险中各项指标分析会议。二、增强运营主管理执行能力，要求运营主管熟悉五级分类各项指标的得分构成。逐项落实提升，分别把学习新业务常态化，制度化，要求每位员工理解到位，执行到位。对涉及到的每一笔授权和集中业务处理业务都必须双人进行。三、加强新员工管理，主管要加强对新员工的培训，调整业务空白点，杜绝业务操作风险。四、对公开户要做好经济调查，通过互联网系统电话抽查、实地调查询问排查等多渠道了解企业的实际经营范围的状况。杜绝给网贷机构和非法融资机构开立账户或其他融资服务。一旦发生资金异动，企业和个人及时与客户沟通联系，主动上门采访，宣讲有关反洗钱都避税等相关金融知识。切实把开户环节做好，客户经理在办理个人开户业务时，主动指导客户真实、完整、准确地填写基本信息，并做好建档工作。确保新增客户信息的采集和及时录入。
会议第二项，内控案防人人讲。本期内控案防人员人人讲，由运营主管提高工作风险意识方面，客户经理王蕾就对公尽调过程方面，信贷客户经理唐新强就识别客户真实资料方面，客户经理苗长青和赵树杰就员工四类异常行为方面，分别以实际案件进行讲解，给身边人敲响警钟，确保人人合规，确保各项业务合规
会议第三项，支行行长助理刘烨汇报7月份结算过户开户情况，表明成绩并总结经验，特别强调在普惠贷款和营销方面，不要随意承诺，首先收集资料或者了解客户情况再做下一步工作。
会议第四项，支行行长王宏峰总结强调：压实主体责任，把控岗位风险点，相互提醒共同规避运营风险；增强风险意识，避免泄漏客户相关信息，注意数据收集整理；强化风险财产保护意识，保管好自己的证件和相关账户以避免信息泄露。