为强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,营造良好的合规文化氛围,宣城旌德支行于6月10日组织青年员工学习《商业银行合规红线手册(2021年版)》一书,将合规管理落到实处,进一步加强实质合规。
该行分管行长从公司治理、合规管理、风险管理等方面带领员工进行学习,以理论结合案例,让大家对合规红线、违规后果有了更加清晰的认知。
会上着重学习了与日常工作息息相关的反洗钱管理合规红线要求,该行分管行长指出要按规定履行客户身份识别和客户身份资料调查,及时报送大额交易报告或可疑报告,在为客户开户时始终绷紧一根弦,详细调查客户身份及开卡用途,认真履行“断卡”行动。
合规之于银行,如水之源,木之本,通过本次学习,加强员工对银行合规管理现状和主要监管政策的了解,化“被动合规”为“主动合规”,将合规思想落实到业务工作中,促进内控合规要求内化于心、外化于行。