为有效防控各类案件和风险事件发生，保障各项业务稳健运行，按照市行内控合规部关于“价值服务年”活动安排，7月27日洛南支行邀请市行内控合规部潘志文总经理、杜晓宁老师参加指导支行开展“警示与反思”大讨论活动。
根据此次大讨论活动安排，支行将员工异常行为管控作为大讨论内容。首先由纪检员马辉传达了今年以来省行关于“2022年四季度抓排查情况通报”、“2022年9-12月员工移动设备登录客户手机银行排查情况通报”、“关于防范员工大额期货交易引发案件风险排查情况通报”、“关于加强基层营业网点员工异常行为管控的风险提示”以及市行关于“严禁员工代客登录和操作电子银行问题的风险提示”等员工异常行为方面典型案例；同时对支行今年以来在员工异常行为方面下发的核查情况进行了通报，重点集中在信用卡异常消费、与客户发生资金往来方面。
其次，由各部门、网点负责人（格长）依次对如何防范信用卡违规套现、杜绝与客户发生资金往来等员工行为管控进行讨论。大家结合分管人员情况、年龄结构情况、日常工作表现、班中班外表现以及下发的警示案例等进行发言讨论。大家共同认为，通过不断强化制度学习、警示教育，让合规理念入脑入心，知道什么能做、什么不能做，让员工充分认识到违规行为的危害性，珍惜职业生涯，同时做好格长履职质效、提升履职能力，做实做细排查工作，严管就是厚爱，只有这样才能扎实做好员工行为管控，杜绝员工异常行为发生。
支行班子成员结合分管工作依次进行发言。张威副行长从加强思想重视、加强制度学习、加强员工排查管控方面进行提示发言；任玉梅副行长从思想认识、加强警示教育、日常交流、了解、提高违规行为危害性等方面进行发言；郝玉行助结合违规案例，要求各网点注重复盘分析、了解动机、
找准根源，了解违规行为的危害性等进行提示发言。
内控合规部潘志文总经理以《充分发挥网格化系统功效 切实做好员工异常行为管控》为题为大家讲授合规专题课。同时对如何做好员工行为管控提出以下意见：
一是坚持问题导向。各级管理人员要树立危机意识，对出现的违规问题要深刻反思，从道德风险、信用风险、声誉风险、法律风险、监管风险等五个方面剖析根源问题，做到举一反三，警钟长鸣。
二是加强过程管理。各部门、网点负责人要按制度规定履行好职责，营造好的管理环境，以自身形象影响员工；强化对员工全流程环节管控，让员工养成良好习惯，对员工班中班后情况都要随时掌握。
三是抓好培训学习。特别是对新员工按照要求建立“师徒制”，从源头培养良好习惯；加强对新业务新制度学习，强化复盘反思，举一反三，认识到违规行为的危害性，真正将合规意识入脑入心。
最后李亚琼行长对此次大讨论活动进行总结，对下一步做好员工行为管控工作提出以下要求：
一是守住规矩意识。各级管理人员要组织员工多学习，对内控案防责任、员工行为处理规定相关内容要做到人人知晓，通过学习，做到知规守规，不逾红线、底线。
二是做到延伸思考。各级管理人员要组织员工对通报的典型案例、身边发生的违规行为进行深度思考，分析发生问题的根源，对自身、单位带来的危害，引导员工珍惜职业生涯、走长远。
三是加强对内控案防工作认识。各级管理人员要充分认识到内控案防工作的重要性，内控案防是具体的工作，是创造价值的工作，为支行各项业务又好又快发展提供保驾护航。