上海分行举办内控合规“移动课堂”—内控经理专场

美友37638517
创建于2023-07-20
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    为深化实施员工异常行为网格化智能化管控机制,增强主动防的能力,上海分行按照“一年一个主题,一年一个台阶”的基本路径,结合总行内控合规“价值服务年”活动要求,遴选辖内2名一级支行内控合规部经理,紧扣“管住人”中突出问题,围绕监测排查、重点治理、风险处置、问责追究、警示教育等维度开展专题合规课。

    6月中旬,分行内控合规部组织相关一级支行内控合规部主要负责人开展研讨,围绕提升员工异常行为排查管控质效的路径方法、经验做法和实践成效展开交流,并最终确定闵行及虹口两家支行内控合规部经理开展专题授课。

    7月19日,分行举办了内控经理专场“移动课堂”,支行内控经理,部分支行合规经理,网点格长,员工代表聆听了授课。

    闵行支行内控管理部经理分析了当前监管处罚现状,结合合规管理目标定位,思考提升员工异常行为的排查质效对策,提出了员工行为管理的“中医诊疗法”,运用“望、闻、问、切”的方法进行员工异常行为排查,通过“内用及外治”的综合治理,引导异常关注人员敬畏制度、明确制度、遵守制度,从而解除关注,达成降低消除风险隐患的治理目的,真正的做到“管住人”。

    

    虹口支行内控管理部经理聚焦排查管控薄弱点及案件风险警示教育,分享了运用监测排查线索、关注异常人员动态、提升格长风险排查能力、用好总行系统内控知识库、普及全员宣传教育等方面的经验做法,为进一步提升员工管控质效提供了有效手段和参考。

    

    通过本次内控合规部经理专场“移动课堂”,相关支行围绕员工异常行为排查管控的经验方法进行了深入交流,就如何“管住人”提出了各自的观点与看法,对进一步提升管控质效、构筑更为坚固的风控防线起到了有力的推动作用。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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