6月16日下午,湛江市分行召开2023年二季度案件防控暨“合规平安年”、反洗钱工作领导小组会议,套开分行二季度内控合规检视会,市分行李国桥副行长主持了会议,会议首先传达学习文件,通报了 “合规平安年”各项工作落实情况,各部门汇报了条线反洗钱、合规案防工作情况、存在问题,提出下一阶段工作措施。
李国桥副行长结合当前合规案防、反洗钱工作形势,对做好二季末案件防控和“合规平安年”工作提出具体要求:
一是以案为鉴,居安思危。各部门要认真学习建粤函【2023】236号《关于近期信贷业务及员工管理等违规问题的通报》并总结典型案例全行学习。持之以恒做好员工教育工作,警示提醒员工不要有侥幸心理,让风险苗头消灭在萌芽状态。
二是紧盯重点,抓实管理。要利用机制和员工合规教育切实做好防范。
三是重视反洗钱工作,常态化做好工作,注重处理时效;各条线部门要强化客户身份尽职调查管理,落实洗钱风险客户后续管控,形成反洗钱工作更大合力。
四是强化管控,提升意识。各条线部门要提醒员工,强化合规意识。发现异常,及时排查,做实家访工作。最后提醒参会人员要时刻让员工紧绷合规案防工作之弦,筑牢安全防线。
会议套开二季度合规检视工作会议,各条线部门汇报合规KPI考核预测情况、存在问题及下一步工作措施。李国桥副行长作总结发言并提出工作要求:
一是找准问题,快速整改。各部门要掌握本条线问题情况,并提出问题整改方案,避免屡查屡犯。
二是常态检视,稳步提升。各部门面对问题不要等不要靠,要自我剖析;同时合规部牵头通过合规会商等方式,提升解决问题能力。
三是加强与上级行沟通,将上级行指导思想传达到各层级合规主管。
四是梳理各条线合规考核加分项,纳入分行合规考核,在省行基础上,加大激励力度,激发条线合规工作积极性。
五是各部门合规工作举措不能增加基层负担,要有的放矢,切实解决问题。
六是合规工作不能放松,要持续保持“常态、高压、严管”态势。
分行各部门主要负责人、合规主管、(内控合规部)反洗钱中心全体人员参加了会议。