为强化反洗钱履职管理,提升全行反洗钱工作质效,鄂尔多斯分行于2023年6月7日组织召开二季度反洗钱工作专题会议,会议采取现场与视频相结合的形式召开,参加会议的人员有市分行行级领导、各部室负责人、各支行班子成员及全行合规经理。
反洗钱领导小组办公室就一季度反洗钱考核情况进行了通报,并对下一步工作提出具体要求。
个金部、鄂旗支行从专业和支行维度对反洗钱工作情况进行汇报,深入剖析短板指标落后原因,并提出下一步工作措施和目标。
于永志行长以“高质量内控合规服务高质量发展”为主题,结合六个典型案例讲授合规课。引导全员树立正确的价值观及风险偏好,教育员工始终保持清醒的头脑,在思想上、认识上、行动上时刻以遵章守纪为底线,以行内规章制度为准则,不违规,不违纪,不违法,凝聚合规共识。
于永志行长传达了自治区金融机构反洗钱工作会议精神,分析了当前反洗钱工作面临的严峻形势,指出了反洗钱工作中存在的重视程度不足、履职效能不高、客户身份识别不到位等问题,并就下一步做好反洗钱工作提出具体工作安排和部署。一是提高思想认识,扛起反洗钱主体责任;二是聚焦重点工作,按期完成尽调改革;三是坚持常抓不懈,强化KYC关键指标治理;四是抓实应急管理,严控涉敏风险;五是强化监管配合,适应监管新形势。
纪委书记田春雨就贯彻落实好本次会议精神,提出以下要求:一是要举一反三、自查自纠,牢固树立底线、红线思维,做到业务发展和反洗钱工作同推进、同落实,确保不发生重大违规问题、不发生监管处罚。二是重点做好客户身份识别和受益所有人有效率、非实名客户、一号多人、营业执照注吊销的特约商户数等高风险业务关键指标治理,确保二季度末达到总分行要求。三是内控合规部要将于行长讲话以及相关部门、支行发言材料进行归纳整理,以会议纪要形式印发全行,各单位要将会议精神传达至每一位员工,做到深刻领会、贯彻到位。
会议期间,组织所有与会人员参加了反洗钱应知应会线上答题考试,涵盖判断、单选、多选三类题型,涉及《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国刑法》《大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规。
通过答题情况来看,我行大部分人员对反洗钱法律法规掌握的比较好,能够准确的理解运用,但也有部分人员对反洗钱知识了解不够全面细致,还需持续学习不断提升。
通过召开本次反洗钱专题会议和组织线上测试,彰显出我行对反洗钱工作的重视,使全行上至管理人员下至反洗钱各岗位人员,对监管态势、监管政策和法律法规都有了详细的认知,为今后反洗钱工作的开展和制度落地执行打下坚实的基础。