2023年是北京分行内控合规“价值服务年”，也是《员工违规行为处理规定（2022年版）》推动实施的关键年，在分行第八季“警示与反思”大讨论活动开展之际，通州分行积极强化内控合规管理，突出案防警示教育作用，巩固“纵向到底（营业网点），横向到边（支行部室）”的内控合规责任体系，切实推进内控合规价值创造理念与服务高质量发展深度融合。内控合规部依托前期建立的“纵横对接·稳健护航”内控联系人制度，引导部门员工对辖内部室、网点“分区包片”，开展了包括送教上门、案防检查、列席部门网点案防会、网点负责人座谈、重点员工座谈、工作帮扶指导等系列工作，取得初步成效。
一、参与网点晨会，宣讲《规定》与典型案例。内控合规部负责人充分发挥分行“宣讲师”作用，先后前往辖内北苑站支行、运河迎宾支行、运河商务区绿色支行，依托《规定》手册与分行警示案例，开展现场授课，进一步强化《规定》宣教与案件警示教育“五库”运用，切实发挥“服务、引领、吸引”能力，强化“引导、警示、帮助”作用，为网点经营保驾护航。
二、开展现场检查，对分行监督重点进行“回头看”。内控合规部压实管理责任，强化担当作为，紧紧围绕“管住人”要求，对分行监督重点行为进行回头看。部门员工采取现场突击检查、调阅营业网点录像等方式，检查是否存在“代客操作”、“保管客户介质”、“规避双录”等情况。同时，对网点负责人履职情况、案防会召开情况进行督导，对内控案防动作进行严格规范，推动构建更为坚固的内控案防堤坝。
三、开展负责人座谈，掌握网点员工思想行为动态，了解网点内控工作痛难点。内控合规部负责人积极将自身嵌入网点、融入场景，在围绕总体要求的基础上，结合网点实际情况，为网点负责人“一对一定制”履职方法，梳理重点排查方向，切实提升网点负责人风险防控能力，提升网点内控管理水平，守牢风险第一道关口。
四、开展员工座谈，与被下发VIS的网点员工进行谈话，以帮促改，强化震慑。结合通州分行“重点员工”制度，内控合规部负责人向“重点员工”明确“违规必追究，问责必从严”要求，带领员工开展复盘反思，剖析风险点，切实做到知敬畏、存戒惧、守底线。
五、列席部门案防会，强化同题共答，切实提质增效。内控合规部员工先后列席运行财务管理部、普惠金融业务团队、机构金融业务部、对公专营团队案防会，通过强化问题导向，聚焦传统风险与新兴风险，有针对性地开展案防指导，不断夯实各专业高质量发展的安全基础。
通州分行内控合规部将始终贯彻落实总行党委“两个从严”要求，紧跟北京分行内控合规部工作部署，践行通州分行“TOP文化”，不断夯实通州分行“TOP内控·护航号”建设，切实增强员工违规行为管控的前瞻性、有效性、主动性，不断筑牢员工合规从业理念，层层压实违规必究“严”的氛围，巩固全行经营发展与员工职业发展的安全防线。