为深化“风险为本、法人监管”的理念，加强对法人金融机构反洗钱工作的事前指导和督促整改，在人行郑州中支反洗钱处的指导下，近日人行南阳市中支印发《南阳市法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估结果运用专项调查研究实施方案》(下称《方案》)，召开工作会议安排部署相关工作。16家法人金融机构反洗钱领导小组组长、反洗钱部门负责人，辖区县支行金融稳定科科长参加会议。人行南阳市中支党委委员、工会主任刘旭鹏同志出席会议并讲话。
《方案》立足中小型法人金融机构实际，突出问题导向，把握监管梯度、提升监管力度、提高监管温度。指导法人金融机构结合自评估结果，实事求是调查研究，深入细致分析问题，扎扎实实整改完善，认认真真总结经验，着力解决长期制约法人金融机构反洗钱工作中的顽固性问题，促进法人金融机构洗钱风险管理能力实现质的飞跃。根据《方案》，专项调查研究将在南阳市、县两级人民银行系统和法人金融机构范围内开展，活动从2023年5月开始到年底结束，分为调查摸底、研究分析、整改完善、督促检验和总结表彰五个阶段。
在启动会议上，刘旭鹏主任要求要高度重视，将专项调查研究作为了解反洗钱工作短板和风险点，提升反洗钱工作有效性、防范洗钱风险的重要抓手。一是要坚持事实求实，敢于暴露问题，正确面对问题，深入分析问题、有效解决问题。二是坚持问题导向，从“根”施策，制定整改方案，明确整改时限和目标，重在实效。三是要明确责任，做好分工，法人金融机构反洗钱领导小组组长为第一责任人，对调查结果和整改成效负责。
会上人行南阳市中支反洗钱科负责人对2022年法人金融机构风险自评估开展情况及存在的问题做通报，反洗钱科工作人员对开展专项调研做工作培训。