控风险知敬畏,抓落实提质效 永寿联社开展2023年第一期反洗钱业务知识培训

永寿联社
创建于2023-02-19
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      为进一步规范员工反洗钱业务操作,提升反洗钱工作履职能力和风险意识,强化责任担当,提升反洗钱工作质效,堵截洗钱风险,2023年2月18日下午永寿联社组织召开了反洗钱业务知识培训会,对省联社《反洗钱业务操作风险提示函》内容进行了具体的部署落实。会议由联社监事长师生斌主持召开,参加会议的有17个网点委派会计及合规部全体,共计20人。

      首先,师生斌监事长传达了《反洗钱业务操作风险提示函》陕农信联社办便函〔2023〕29号及审计中心《反洗钱业务操作风险督导函》文件精神,并通过身边案件警示大家提高政治站位,强化责任担当,秉持“了解你的客户”原则,做实做细反洗钱客户识别、可疑案例调查甄别和客户风险等级划分工作,细化工作流程,确保合规操作。 他提出四点工作要求:一是提高风险防控意识,完善反洗钱工作机制;二是重视流程全面管理,提升反洗钱工作质效;三是强化工作履职担当,切实履行反洗钱义务;四是加大监督检查力度,巩固反洗钱工作阵地。

      接着,合规部以“反洗钱合规操作及管理”为中心,从反洗钱基础知识、反洗钱大额和可疑交易的甄别报送、客户识别、客户风险等级划分等多个层面进行了详细的讲解和要求,并结合考试对培训内容进行了巩固,全体参会人员态度认真,结合自己的工作实际积极提问,互相交流,解决了实际工作中的疑难问题,取得了良好的效果。

      随后合规部组织17名会计结合2022年反洗钱工作档案资料对反洗钱工作进行观摩学习和评价,取长补短,公共提升。

      本次培训会的召开,有效提升了员工反洗钱风险意识,强化了反洗钱工作责任心,同时,通过细化措施、强化执行,有效提高反洗钱工作的合规性,维护清正金融环境,保驾联社健康合规经营。

    

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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